1.()是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。

　　A.風(fēng)險提示書

　　B.證券交易委托代理協(xié)議

　　C.客戶須知

　　D.客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書

　　2.自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，由()受理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.開戶代理機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會

　　3.某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為()元。

　　A.51.25

　　B.10250

　　C.10198.75

　　D.10301.25

　　4.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過()的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　5.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括()。

　　A.投資損失證券公司連帶

　　B.公平公正，誠實守信

　　C.投資風(fēng)險，客戶自擔(dān)

　　D.健全制度，規(guī)范運作

　　6.()不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離

　　B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

　　C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　D.加強監(jiān)管

　　7.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，錯誤的是()。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

　　C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　8.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易專用證券交收賬戶

　　9.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按()進(jìn)行申報。

　　A.席位

　　B.證券賬戶

　　C.資金賬戶

　　D.公司

　　10.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括()。

　　A.上市公司的詳細(xì)資料

　　B.公司和行業(yè)的研究報告

　　C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究

　　D.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告

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