21、開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在(　　)的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額市值

　　D.雙方協(xié)商

　　22、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)(　　)或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.100萬(wàn)

　　B.500萬(wàn)

　　C.2000萬(wàn)

　　D.1000萬(wàn)

　　23、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的(　　)

　　A.法人機(jī)構(gòu)

　　B.子公司

　　C.法人機(jī)構(gòu)

　　D.視設(shè)立的手續(xù)而定

　　24、目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

　　B.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　C.各全國(guó)性商業(yè)銀行

　　D.農(nóng)村信用社

　　25、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的(　　)內(nèi)進(jìn)行。

　　A.投資者賬戶(hù)

　　B.自營(yíng)賬戶(hù)

　　C.經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)

　　D.保證金賬戶(hù)

　　26、自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.董事會(huì)

　　B.投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.股東大會(huì)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　27、(　　)開(kāi)立證券賬戶(hù)必須直接向中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。

　　A.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.境內(nèi)居民個(gè)人

　　D.投資B股的外國(guó)法人

　　28、(　　)指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　29、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)(　　)的主要場(chǎng)所。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　D.以上都是

　　30、(　　)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，一般僅為非上市的債券買(mǎi)賣(mài)。

　　A.柜臺(tái)和承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中

　　B.上市證券

　　C.柜臺(tái)

　　D.承銷(xiāo)31、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13:35，乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13:40;丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13:55，丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁(yè)序?yàn)?　　)

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.丁、乙、丙、甲

　　C.丙、甲、丁、乙

　　D.丙、甲、乙、丁

　　32、按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買(mǎi)賣(mài)在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶(hù)費(fèi)的交易品種為(　　)。

　　A.B股

　　B.A股

　　C.基金

　　D.人民幣普通股

　　33、在(　　)策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。

　　A.直接營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　B.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　C.無(wú)差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　D.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　34、證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以(　　)

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱市場(chǎng)

　　C.出借賬戶(hù)

　　D.建立內(nèi)部報(bào)告制度

　　35、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度(　　)的20日，應(yīng)計(jì)利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)并滾入本金。

　　A.第一個(gè)月

　　B.第二個(gè)月

　　C.第三個(gè)月

　　D.第四個(gè)月

　　36、下列給出關(guān)于清算的四種解釋?zhuān)�錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　B.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　C.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　D.企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　37、如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取(　　)為成交價(jià)。

　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B.距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位

　　C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　D.中間價(jià)

　　38、證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　39、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為(　　)。

　　A.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　B.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　C.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　D.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　40、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在(　　)以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

　　A.銀行柜臺(tái)

　　B.證券交易所

　　C.證券交易系統(tǒng)

　　D.其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2015證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》權(quán)威試題及答案匯總

　　2012-2013年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015第1次證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口 點(diǎn)擊進(jìn)入| 2015證券考試時(shí)間

　　2015考試題型 | 分享：證券從業(yè)資格考試考生一次過(guò)三門(mén)的經(jīng)驗(yàn)