131、可轉換債券具有債權和股權的雙重性質。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　132、證券公司定向資產管理業(yè)務應建立投資交易控制體系，其中包括建立科學的管理業(yè)績評價體系。

　　A.對

　　B.錯

　　133、集合資產管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　134、根據中國證券登記結算有限責任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司及中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構負責開立。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　135、受破產宣告未經復權者不能從事證券代理事務。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　136、非內幕人員通過不正當手段獲得內幕信息，并根據該信息建議他人買賣證券的行為屬于內幕交易行為.

　　A.對

　　B.錯

　　137、作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務買賣的對象可以是任一種證券。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　138、在我國，證券公司的設立需要經過中國證監(jiān)會和滬深交易所的批準。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　139、在網上定價發(fā)行中，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　140、按照有關制度的規(guī)定，當日買進的可轉換債券當日即可申請轉股，當日轉換的公司股票不能當日賣出。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　141、在新股上網定價發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當日的多飲申報僅第一飲申報有效.

　　A.對

　　B.錯

　　142、我國內地市場目前的滾動交收方式有T+1和T+3兩種。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　143、計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據自營投資的類別按成本價與公允價值孰低原則計算。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　144、在我國，大宗交易納入指數(shù)計算，成交量在收盤后計入該證券成交總量。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　145、證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件，要實施公開、公正和及時的信息披露.

　　A.對

　　B.錯

　　146、網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　147、目前，A.股的配股權證不掛牌交易，但可轉托管。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　148、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。

　　A.對

　　B.錯

　　149、合格境外機構投資者應當委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　150、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　151、從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務都屬于證券經紀業(yè)務的范疇。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　152、證券交易所決定接納或開除會員應在5個工作日內向中國證監(jiān)會備案。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　153、證券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于委托合同。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　154、根據現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價條件下，不能成交的委托單自動失效。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　155、與經紀業(yè)務相比較，自營買賣業(yè)務的風險性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔買賣的收益與損失。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　156、證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　157、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　158、中國結算公司根據基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據辦理初始登記。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　159、投資者在進行債券質押式回購交易委托時，標準券余額不足的，債券回購的申報無效。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　160、報價驅動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅動市場。

　　A.對

　　B.錯

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