三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結(jié)果填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)

　　101、證券交易委托指令無論通過證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報，還是由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報，證券公司都需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　102、投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　103、證券營業(yè)部應(yīng)將其“證券營業(yè)許可證”副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　104、買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　105、單只標的證券的融資金額達到該證券上市可流通市值的20%時。交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　106、報盤是指證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　107、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A.股的配股權(quán)證可在交易所掛牌進行交易。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　108、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當滿足在申請日前一年各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　109、在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融資方(申報時為賣方)。(B)為融券方

　　A.對

　　B.錯

　　110、開放式基金的買價和賣價的確定是在單位基金份額的資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　111、在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準設(shè)立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　112、獲得批準的證券公司應(yīng)當按照規(guī)定，向中國證券監(jiān)督管理委員會申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向公司登記機關(guān)申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　113、上海證券交易所A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　114、證券自營業(yè)務(wù)買賣對象僅限于上市證券。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　115、結(jié)算參與人被認定為高風險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金日巨額.

　　A.對

　　B.錯

　　116、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　117、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)設(shè)立專門的部門負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實行集中運作管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　118、清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　119、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　120、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、一次交易契約行為。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　121、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　122、按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時，對已接受的申報實行連續(xù)競價。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　123、證券交易的交收指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為，一般指買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價款。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　124、根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進行回轉(zhuǎn)交易。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　125、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為最大成交量原則。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　126、深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票.

　　A.對

　　B.錯

　　127、在場內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　128、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風險等。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　129、實行分級結(jié)算原則主要是出干防范結(jié)算風險的考慮。

　　A.對

　　B.錯

　　130、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。(　　)

　　A.對

　　B.錯

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