二、多項選擇題

　　1.證券營業(yè)部的內(nèi)部控制包括(　　)。

　　A.內(nèi)部控制機制 B.內(nèi)部控制制度

　　C.內(nèi)部業(yè)務(wù)操作 D.內(nèi)部崗位責(zé)任

　　答案：AB

　　2.證券營業(yè)部訂立內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的有(　　)原則。

　　A.全面性 B.審慎性

　　C.有效性 D.適時性

　　答案：ABCD

　　3.設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)具備的條件有(　　)。

　　A.信息系統(tǒng)技術(shù)標準符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機制的有效運行

　　B.擬任正、副經(jīng)理通過中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于規(guī)定人數(shù)

　　C.有合格的經(jīng)營場所、交易設(shè)施和防火、防盜等安全設(shè)施

　　D.有健全的風(fēng)險管理制度

　　答案：ABCD

　　4.技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍有(　　)。

　　A.提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)

　　B.辦理資金賬戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶

　　C.中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)

　　D.證券代保管、鑒證

　　答案：ABC

　　5.證券營業(yè)部客戶資金的存取包括(　　)。

　　A.柜臺資金存取

　　B.轉(zhuǎn)賬存取

　　C.受理客戶申請開通銀證轉(zhuǎn)賬

　　D.向營業(yè)部透支提取現(xiàn)金

　　答案：ABC

　　6.證券營業(yè)部客戶管理主要包括(　　)。

　　A.客戶開發(fā) 　　B.客戶資料管理

　　C.客戶需求調(diào)查 D.客戶服務(wù)

　　答案：ABC

　　7.一般而言，證券營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理操作規(guī)范主要包括以下(　　)方面。

　　A.技術(shù)人員管理

　　B.計算機房管理

　　C.硬件管理和電腦軟件管理

　　D.網(wǎng)絡(luò)安全管理

　　答案：ABCD

　　8.證券營業(yè)部信息系統(tǒng)常見技術(shù)故障主要有(　　)等。

　　A.交易所主機故障 B.交易分析軟件故障

　　C.電話委托系統(tǒng)故障 D.柜臺系統(tǒng)故障

　　答案：BCD

　　9.證券營業(yè)部建立財務(wù)管理制度的根本目的在于(　　)。

　　A.便于客戶了解公司業(yè)績

　　B.保證證券營業(yè)部經(jīng)營和財務(wù)活動依法有序

　　C.通過會計的核算，發(fā)揮其監(jiān)督作用

　　D.保證投資者和所有者的資金、證券和財產(chǎn)的完整與安全

　　答案：BCD

　　10.在客戶交易結(jié)算資金管理中，證券營業(yè)部應(yīng)該(　　)。

　　A.為每一個委托其買賣證券的投資者開立資金賬戶，分賬管理

　　B.根據(jù)客戶資金賬戶中資金余額以定活兩便存款利率予以計息，利息每年一次自動轉(zhuǎn)入客戶的資金賬戶

　　C.應(yīng)嚴格執(zhí)行國家現(xiàn)金管理規(guī)定，避免出現(xiàn)套現(xiàn)行

　　D.在接受客戶委托買賣證券時，根據(jù)客戶需求為客戶開展融資融券交易

　　答案：AC

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