三、判斷題

　　1.證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度是否健全，內(nèi)部控制機(jī)制是否完善是衡量證券營(yíng)業(yè)部管理水平高低的重要標(biāo)志。

　　答案：A

　　2.營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，因此內(nèi)部控制制度的制定要以審慎經(jīng)營(yíng)和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

　　答案：A

　　3.設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部時(shí)，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員需要3人。

　　答案：B

　　4.證券公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立證券服務(wù)部，應(yīng)在規(guī)定的6個(gè)月籌建期內(nèi)完成籌建工作。

　　答案：B

　　5.當(dāng)賣出委托時(shí)，電腦將自動(dòng)查驗(yàn)該客戶的證券賬戶中證券數(shù)量是否充足，證券不足則應(yīng)拒絕委托或視為無(wú)效委托，不得為客戶提供融券交易。

　　答案：A

　　6.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。

　　答案：B

　　7.證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制不應(yīng)少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的5%。

　　答案：B

　　8.警告處罰可使證券從業(yè)人員暫停從業(yè)資格12個(gè)月。

　　答案：B

　　9.財(cái)務(wù)管理的對(duì)象是資金及其流轉(zhuǎn)，因此資金管理是財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容。

　　答案：A

　　10.客戶的交易結(jié)算資金只能用于客戶的證券交易結(jié)算和客戶提款。

　　答案：A

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對(duì)策略

　　考試吧推薦:2015第二次證券從業(yè)統(tǒng)考備考沖刺專題| 2015證券報(bào)名時(shí)間

　　2015年7月證券改革預(yù)計(jì)實(shí)行雙軌制| 通過(guò)證券從業(yè)資格考試獲得證書(shū)有用嗎