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2015年證券統(tǒng)考《證券交易》章節(jié)預(yù)測(cè)試題四

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第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x題
第 2 頁(yè)：多選題
第 3 頁(yè)：判斷題

　　三、判斷題

　　1.證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度是否健全，內(nèi)部控制機(jī)制是否完善是衡量證券營(yíng)業(yè)部管理水平高低的重要標(biāo)志。

　　答案：A

　　2.營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，因此內(nèi)部控制制度的制定要以審慎經(jīng)營(yíng)和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

　　答案：A

　　3.設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部時(shí)，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員需要3人。

　　答案：B

　　4.證券公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立證券服務(wù)部，應(yīng)在規(guī)定的6個(gè)月籌建期內(nèi)完成籌建工作。

　　答案：B

　　5.當(dāng)賣出委托時(shí)，電腦將自動(dòng)查驗(yàn)該客戶的證券賬戶中證券數(shù)量是否充足，證券不足則應(yīng)拒絕委托或視為無(wú)效委托，不得為客戶提供融券交易。

　　答案：A

　　6.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。

　　答案：B

　　7.證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制不應(yīng)少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的5%。

　　答案：B

　　8.警告處罰可使證券從業(yè)人員暫停從業(yè)資格12個(gè)月。

　　答案：B

　　9.財(cái)務(wù)管理的對(duì)象是資金及其流轉(zhuǎn)，因此資金管理是財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容。

　　答案：A

　　10.客戶的交易結(jié)算資金只能用于客戶的證券交易結(jié)算和客戶提款。

　　答案：A

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課程時(shí)長(zhǎng)：25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
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課程時(shí)長(zhǎng)：3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
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 考點(diǎn)
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課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
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·需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng)：25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
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·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
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學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng)：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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