首頁 - 網(wǎng)校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 證券從業(yè)資格考試 > 模擬試題 > 證券交易 > 正文

2015年證券從業(yè)《證券交易》提分試題及答案三

考試吧整理了“2015年證券從業(yè)《證券交易》提分試題及答案”,更多好的內(nèi)容,請(qǐng)微信搜索“xyzhengquan”進(jìn)行關(guān)注,各種權(quán)威考試內(nèi)容,一手掌握!
第 1 頁:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 4 頁:多項(xiàng)選擇題
第 6 頁:判斷題
第 9 頁:參考答案及詳細(xì)解析

  三、判斷題

  1.B

  【解析】債券是一種有價(jià)證券,是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

  2.A

  【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

  3.B

  【解析】期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的,一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。

  4.A

  【解析】在證券交易所的交易中,除了按規(guī)定允許的證券公司自營(yíng)買賣外,投資者都要通過委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買賣證券。

  5.A

  【解析】在連續(xù)交易系統(tǒng)中,并非意味著交易一定是連續(xù)的,而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

  6.B

  【解析】證券市場(chǎng)有效性包括證券市場(chǎng)的高效率和低成本兩方面的要求。

  7.B

  【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者指令后,首先要對(duì)投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查,審查合格后,經(jīng)紀(jì)商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報(bào)”、“報(bào)盤”。

  8.A

  【解析】清算結(jié)束后,需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方同賣方轉(zhuǎn)移。這一過程屬于交收。

  9.A

  【解析】目前,投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。

  10.B

  【解析】撤銷指定交易的投資者,在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后,必須按規(guī)定另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請(qǐng)后,方可進(jìn)行交易。

  11。A

  【解析】市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。

  12.A

  【解析】深圳證券交易所規(guī)定,連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào),自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競(jìng)價(jià)。

  13.A

  【解析】買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后,買賣雙方成交申報(bào)分別通過各自委托會(huì)員的席位進(jìn)行。

  14.B

  【解析】債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

  15.A

  【解析】深圳證券交易所規(guī)定,集合競(jìng)價(jià)期間不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。

  16.A

  【解析】證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算公式的,可以向證券交易所提出調(diào)整申請(qǐng)并說明理由。

  17.B

  【解析】對(duì)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券,不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。

  18.A

  【解析】證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

  19.A

  【解析】如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

  20.A

  【解析】委托指令一旦發(fā)出,在有效期限內(nèi),不管市場(chǎng)行情有何變化,只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的,委托人必須接受交易結(jié)果,不得反悔。

  21.B

  【解析】補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

  22.A

  【解析】客戶對(duì)其自助及電話自動(dòng)委托承擔(dān)一切責(zé)任。

  23.A

  【解析】客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開立。

  24.B

  【解析】證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng),屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

  25.B

  【解析】投資者在配股繳款時(shí)可以多次申報(bào),可以撤單。

  26.A

  【解析】投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資:一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回;二是直接從事買賣交易。

  27.B

  【解析】投資者在同一認(rèn)購(gòu)日內(nèi)可以進(jìn)行多次上市開放式基金的認(rèn)購(gòu)申報(bào)。

  28.B

  【解析】可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票,當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí),可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

  29.A

  【解析】本題考查證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓的條件。證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元,凈資本不低于人民幣5億元。

  30.B

  【解析】期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信,獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

證券QQ交流群

  相關(guān)推薦

  2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載熱點(diǎn)文章

  2015考試大綱 | 考試吧策劃:2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對(duì)策略

  2015年證券從業(yè)資格證券投資基金精選模擬試題匯總| 2015證券報(bào)名時(shí)間

  證券從業(yè)考試制度改革有關(guān)問題通知| 2015年9月證券統(tǒng)考準(zhǔn)考證時(shí)間:9月14至18日

美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費(fèi)真題 ·模考試題
微信掃碼,立即獲!
掃碼免費(fèi)使用
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
共計(jì)1036課時(shí)
講義已上傳
117483人在學(xué)
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)2801課時(shí)
講義已上傳
22668人在學(xué)
金融市場(chǎng)概述
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
全球金融市場(chǎng)
共計(jì)858課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
證券投資者
共計(jì)5712課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
推薦使用萬題庫APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬題庫
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離2024年考試還有
版權(quán)聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請(qǐng)與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會(huì)及時(shí)處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請(qǐng)注明出處。
官方
微信
關(guān)注證券從業(yè)微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報(bào)名
查分
掃描二維碼
關(guān)注證券報(bào)名查分
看直播 下載
APP
下載萬題庫
領(lǐng)精選6套卷
萬題庫
微信小程序
選課
報(bào)名
文章責(zé)編:liyuanyuan566