31.B

　　【解析】在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。

　　32.A

　　【解析】投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

　　33.B

　　【解析】發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。

　　34.A

　　【解析】證券自營(yíng)買賣的對(duì)象主要有兩大類：依法公開(kāi)發(fā)行的證券和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。

　　35.B

　　【解析】在證券的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。

　　36.B

　　【解析】計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。

　　37.A

　　【解析】證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，證券公司投入的資金，根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任，在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)予以相應(yīng)的扣減。

　　38.A

　　【解析】專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的除外。

　　39.B

　　【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不應(yīng)納入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　40.A

　　【解析】證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。

　　41.A

　　【解析】托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。

　　42.B

　　【解析】因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。

　　43.B

　　【解析】融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。44.B

　　【解析】交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。

　　45.A

　　【解析】客戶不得將已設(shè)定擔(dān)�；蚱渌�第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。

　　46.B

　　【解析】單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

　　47.A

　　【解析】證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　48.B

　　【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　49.B

　　【解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融人資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由融資方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。

　　50.B

　　【解析】以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可以不作為必備條款。

　　51.A

　　【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

　　52.A

　　【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易成交后。最后一個(gè)步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算。

　　53.B

　　【解析】質(zhì)押式回購(gòu)合同成立之后，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù)，不得擅自變

　　更或解除合同。

　　54.A

　　【解析】上海證券交易所買斷式回購(gòu)到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)。

　　55.B

　　【解析】結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶也稱為結(jié)算備付金賬戶。

　　56.A

　　【解析】結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額。

　　57.B

　　【解析】結(jié)算參與人資金交收賬戶每日(包括節(jié)假日)日終余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額。

　　58.A

　　【解析】結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

　　59.B

　　【解析】對(duì)于實(shí)行逐筆交收的證券交易，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司并不將其納入到凈額清算中，而是逐筆計(jì)算對(duì)應(yīng)結(jié)算參與人的應(yīng)收和應(yīng)付金額。

　　60.A

　　【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

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