二、多選題(以下各題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)

　　61、 債券交易采用詢價交易方式，交易步驟包括(ABD)。

　　A.自主報價

　　B.格式化詢價

　　C.累計投標(biāo)詢價

　　D. 確認(rèn)成交

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　62、 以下關(guān)于定期交易和連續(xù)交易的特點，正確的敘述有(AC)。

　　A.定期交易的批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

　　B.定期交易過程中可以提供更多的市場價格信息 (連續(xù)交易)

　　C.連續(xù)交易的市場為投資者提供了交易的即時性

　　D.連續(xù)交易的指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　63、 ()上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報。

　　A.2010年1月1日

　　B.2010年3月1日

　　C.2010年3月31日

　　D.2010年5月31日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　64、 在實踐中，金融期貨主要類型有( BCD)。

　　A.互換期權(quán)

　　B.外匯期貨

　　C.利率期貨

　　D.股權(quán)類期貨

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　65、 以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的聯(lián)系與區(qū)別，正確的有(ACD)。

　　A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行

　　C.遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

　　D.期貨交易在多數(shù)情況下在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　66、 我國《證券法》規(guī)定，以下( ABCD　)以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　A.證券交易所從業(yè)人員

　　B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　　C.證券公司從業(yè)人員

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　67、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)(ABC)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.專門委員會

　　D.投資決策委員會

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　68、 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有( BC)。

　　A.依法設(shè)立且滿2年 1年

　　B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

　　C.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績

　　D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　69、 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限(ABCD)。

　　A.大宗交易

　　B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　C.融資融券交易

　　D.ETF、LOF的申購與贖回

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　70、 以下屬于公開原則的有( CD )。

　　A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)

　　B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　C.上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開

　　D.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　71、 以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有(AB)。

　　A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市

　　B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額

　　C.封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計算的

　　D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　72、 A股賬戶按持有人分為(ABCD )等。

　　A.自然人證券賬戶

　　B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

　　C.證券公司自營證券賬戶

　　D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　73、 B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內(nèi)委托申報的特點有( ABC)。

　　A.必須通過境外的證券代理商進(jìn)行

　　B.境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員

　　C.駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

　　D.B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　74、 在申報價格最小變動單位方面，符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有(ABCD )。

　　A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

　　C.B股交易為0.001美元

　　D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　75、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下(ABCD)條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份

　　C.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　D.多只債券合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　76、 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列(AD)情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　B.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股市值

　　C.連續(xù)20個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

　　D.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　77、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( ABCD)。

　　A.證券賬戶管理

　　B.資金賬戶管理

　　C.證券委托買賣

　　D.證券清算交割

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　78、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在( ABCD )。

　　A.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣

　　B.不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險

　　C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

　　D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　79、 申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先辦理(CD )。

　　A.填寫“客戶有關(guān)資料更改申請”

　　B.密碼修改、清密

　　C.撤銷指定交易手續(xù)

　　D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　80、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為( ABC )。

　　A.地區(qū)集中策略

　　B.品種集中策略

　　C.客戶集中策略

　　D.時間集中策略

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

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