三、判斷題(判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。共60題，每題0.5分)

　　101、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。(A)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　102、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。(B)

　　對(duì)錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　103、只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為“債券交易”。( B )

　　對(duì)錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　104、 經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。(A)

　　對(duì)錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　105、 在指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，在競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上的買(mǎi)方訂單和賣(mài)方訂單共同驅(qū)動(dòng)的。(A)

　　對(duì)錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　106.　指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。(A)

　　對(duì)錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　107、零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數(shù)倍。(B) 所規(guī)定的一個(gè)交易單位

　　對(duì)錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　108、當(dāng)日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時(shí)起到約定的營(yíng)業(yè)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。( B) 當(dāng)日有效是指委托指令從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。

　　對(duì)錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　109.根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。(A)

　　對(duì)錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　110、 在深圳證券交易所，買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)也可以即時(shí)參加競(jìng)價(jià)。(B )

　　對(duì)錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　111、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。(A)

　　對(duì)錯(cuò) 標(biāo)準(zhǔn)答案 ：正確

　　112、買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主機(jī);當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效竟價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。(A)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　113、 權(quán)益類(lèi)證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9:15 -ll:30、13:00-15:30。(B) (深圳證券交易所的時(shí)間規(guī)定)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　114、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣(mài)出已買(mǎi)人但未交收的債券和權(quán)證。(A )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　115、深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。(A)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　116、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的15%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。(B) 16% 之后每增加2%

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　117、 我國(guó)《證券法》第139條規(guī)定：“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理�！�(A)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　118、 證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。(A)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　119、 委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，如果市場(chǎng)行情有何變化，雖然受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，但委托人不一定必須接受交易結(jié)果。(B )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　120、 我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量、種類(lèi)、價(jià)格及買(mǎi)人或賣(mài)出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。(　A　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

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