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2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》模擬試卷(1)

第 7 頁:二、多項選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:參考答案

  131.依據《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人可以由依照基金法設立的專門從事基金管理業(yè)務的基金管理公司、商業(yè)銀行、信托投資公司擔任。( )

  132.《證券投資基金法》規(guī)定,在有利于基金份額投資增值的前提下,基金管理人可以將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。( )

  133.《證券投資基金法》規(guī)定基金管理人可以向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失,由證券監(jiān)管部門監(jiān)督其執(zhí)行。( )

  134.基金托管人退任后,對因其過錯導致的基金資產損失不再承擔賠償責任。( )

  135.基金資產應獨立于基金管理人的資產,但可與基金托管人的資產混合記賬。( )

  136.目前,我國對企業(yè)投資者買賣基金獲得的差價收入不征收企業(yè)所得稅。( )

  137.目前,我國開放式基金由注冊登記機構確定基金申購、贖回費率。( )

  138.開放式基金的申購費只能在申購時收取。( )

  139.開放式基金的贖回費在投資人贖回時從基金資產中直接扣除。( )

  140.基金管理公司、基金代銷機構在銷售基金時不得給予投資人折扣、不得給予中間人傭金。( )

  141.買入并持有策略要求的市場有較強的流動性。( )

  142.離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。 ( )

  143.基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處,不需報中國證監(jiān)會備案。( )

  144.證券投資基金代銷業(yè)務內部合規(guī)控制制度應包括業(yè)務操作及技術系統應急計劃的內容。( )

  145.科學的投資管理戰(zhàn)略只需要能夠通過方案檢驗,而通常不需要具有自身的理論基礎的支持。( )

  146.買入并持有策略下的投資組合會依據短期投資市場的變化而變化。( )

  147.基金資產配置既包括資金在股票、債券等資產類型之間的分配,也包括資金在各自資產類型之內的配置。( )

  148.資產管理者進行資產配置時,不能脫離投資人的風險承受能力而無約束地進行。( )

  149.投資人的風險偏好是影響其風險承受能力的重要因素。( )

  150.在投資組合保險策略下,資產在投資組合中所占比重與該資產的相對價格反方向變動。( )

  151.道氏理論認為價格的波動盡管表現形式不同,但是最終可以將它們分為三種趨勢,即主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢。三種趨勢的劃分為其后出現的波浪理論打下了基礎。( )

  152.在股利貼現模型中,市盈率或市凈率是判斷股票是否被錯誤定價的最關鍵指標。( )

  153.依據簡單過濾器規(guī)則,如果股票價格相對于參考基準上升的幅度達到了預先設定的百分比,就賣出該股票;而如果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預先設定的百分比,就買入該股票。( )

  154.道氏理論認為市場價格指數不能解釋和反映市場的大部分行為。( )

  155.如果股票市場是一個有效的市場,股票的價格反映了影響它的所有信息,那么股票市場上不存在“價值低估”或“價值高估”的股票,那么基金管理人不應當嘗試獲得超出市場的投資回報,而是努力獲得與大盤同樣的收益水平,減少交易成本。( )

  156.當市場收益率曲線大幅波動時,債券到期收益率與其實際回報率之間的誤差較小。( )

  157.債券收益率與基礎利率之間的利差反映了投資者投資于非短期國債的債券時所面臨的額外風險,即風險溢價。( )

  158.投資者對債券要求的收益率與債券流動性無關。( )

  159.一般來說,在其他條件相同的情況下,債券條款對發(fā)行人有利,則債券收益率較低。( )

  160.債券市場的收益率曲線反映的是不同償還期限債券在不同時點上的收益率。( )

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