第 7 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題 |
第 11 頁(yè):三、判斷題 |
第 13 頁(yè):參考答案 |
二、多項(xiàng)選擇題(共40題,每題1分,共40分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),漏選、錯(cuò)選均不得分。
61.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是( )。
A.基金份額持有人大會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)
B.基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)
C.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
62.以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金說(shuō)法正確的是( )。
A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B.開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限
C.封閉式基金一般有固定的基金份額
D.開(kāi)放式基金的基金份額處于變動(dòng)之中
63.以下關(guān)于公司型基金的表述正確的是( )。
A.基金公司是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B.基金公司不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
C.在國(guó)際上一定不是上市基金
D.在國(guó)際上也可以是上市基金
64.以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財(cái)含義描述正確的是( )
A.專業(yè)理財(cái)就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財(cái)
B.理財(cái)?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財(cái)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成
D.理財(cái)是由專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)作的
65.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定:設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。
A.有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程
B.注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
C.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
66.下列關(guān)于基金份額持有人的說(shuō)法中,正確的有( )。
A.它是基金的出資人
B.它是基金資產(chǎn)的所有人
C.它是基金資產(chǎn)的投資決策人
D.它是基金投資收益的受益人
67.按照《證券投資基金法》規(guī)定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)的事項(xiàng)包括( )。
A.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
B.調(diào)增基金管理費(fèi)用
C.更換基金管理人或者基金托管人
D.提前終止基金合同
68.封閉式基金和開(kāi)放式基金相比,其區(qū)別主要體現(xiàn)在( )。
A.期限不同 B.規(guī)模限制不同
C.交易場(chǎng)所不同 D.約束機(jī)制不同
69.一般可以通過(guò)基金所持全部股票的( )的大小,判斷股票基金是屬于投資型基金,還是成長(zhǎng)型基金。
A.貝塔值 B.市凈率 C.市盈率 D.持股集中度
70.根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途不同,可以分為( )。
A.公募基金 B.私募基金 C.離岸基金 D.在岸基金
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