41.( )主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。

　　A.管理風險 B.合規(guī)風險

　　C.經營風險 D.市場風險

　　42.“證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔�！保�證券公司將受到的處罰是( )。

　　A.給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　B.責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。

　　C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。

　　D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。

　　43.證監(jiān)會派出機構應當自收到“證券公司申請融資融券業(yè)務試點材料”之日起( )內，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。

　　A.5個工作日 B.30個工作日

　　C.60個工作日 D.10個工作日

　　44.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由( )向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　A.客戶本人 B.信托公司

　　C.客戶委托他人 D.證券交易所

　　45.融資融券業(yè)務合同應約定客戶從事融資融券交易的( )，約定內容應當符合證券交易所的有關規(guī)定。

　　A.維持擔保比例和計算公式

　　B.補倉價格

　　C.補倉后應達到的維持擔保比例

　　D.證券公司要求客戶補倉的通知方式

　　46.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )，期限不超過( )。

　　A.2倍，6個月 B.3倍，8個月

　　C.5倍，10個月 D.10倍，1年

　　47.客戶融資買入、融券賣出的證券，標的證券為股票的，該股票應在交易所上市交易滿( )。

　　A.1年 B.1個月

　　C.3個月 D.6個月

　　48.融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。

　　A.融資保證金比例=保證金÷(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金÷(融券賣出證券數量×買入價格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×買入價格)×100%

　　D.融資保證金比例=融資買入證券數量÷(保證金×買入價格)×100%

　　49.證券公司融資融券業(yè)務中，對市場風險可能導致的市場波動、交易異常及危及市場安全等問題，證券交易所采取措施進行控制，其中包括：單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

　　A.20% B.25%

　　C.60% D.50%

　　50.根據人民銀行1997年的通知，( )不得參與交易所債券回購交易。

　　A.證券公司 B.保險公司

　　C.商業(yè)銀行 D.信托公司

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