11.在我國證券交易市場，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則包括( )。

　　A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　B.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。

　　C.買入申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低買入申報價格為成交價。

　　D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　12.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合的規(guī)定包括( )。

　　A.申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。

　　B.即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格。

　　C.即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較高者視為前項最低賣出價格。

　　D.當日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格。

　　13.投資者教育主要是通過( )等多種方式進行。

　　A.證券營業(yè)部設(shè)立“投資者園地”

　　B.公司網(wǎng)站

　　C.交易委托系統(tǒng)

　　D.電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)

　　14.下面關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的防范措施，描述錯誤的是( )。

　　A.證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識。要從指導思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念，進而轉(zhuǎn)化成全體員工在業(yè)務(wù)經(jīng)營中的自覺行為。

　　B.要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度。制定統(tǒng)一、完善、標準化的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程，做到各項業(yè)務(wù) 都有章可循，業(yè)務(wù)操作標準化、規(guī)范化。證券公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、 監(jiān)督和檢查。

　　C.強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互融合的管理制度。經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會計核算等部門或崗位應(yīng)加強聯(lián)系，注重混合操作。

　　D.對客戶交易結(jié)算資金實行自己獨立存管，對經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風險控制等實行集中統(tǒng)一管理;對風險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行每日復(fù)核、分級審批。加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風險點的控制。

　　15.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險的防范措施包括( )。

　　A.要加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷管理。證券公司應(yīng)對全公司所屬營業(yè)部、全部營銷人員的營銷活動進行有序組織、合理分工、統(tǒng)籌管理;要明確營銷人員的授權(quán)范圍、業(yè)務(wù)職責、組織控制、績效考核及禁止行為。

　　B.建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險，保護客戶合法權(quán)益。

　　C.建立客戶投訴處理及責任追究機制。應(yīng)明確客戶投訴和糾紛處理流程，并以適當形式向客戶公示。

　　D.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程。營業(yè)部在辦理業(yè)務(wù)時，不論是否繁忙、客戶是誰，每一筆業(yè)務(wù)都必須嚴格按規(guī)定的程序操作。

　　16.開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.證券公司

　　D.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(49套)

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》押題試卷