查看匯總：2013年證券從業(yè)《投資基金》考前沖刺試卷匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　1、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循(　　)原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公布經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。

　　A.全面性

　　B.合法、合規(guī)性

　　C.審慎性

　　D.適時(shí)性

　　2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為自基金批準(zhǔn)之日起(　　)內(nèi)。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.4個(gè)月

　　3、同銀行儲(chǔ)蓄相比較，證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)(　　)銀行儲(chǔ)蓄。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.基金接近

　　D.等于

　　4、基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的不包括以下哪一項(xiàng)?(　　)

　　A.揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的合法性和有效性

　　C.維護(hù)基金持有者的利益

　　D.評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的工作業(yè)績(jī)

　　5、下列關(guān)于簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率關(guān)系的描述，正確的是(　　)。

　　A.簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值上大于時(shí)間加權(quán)收益率

　　B.簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值小于時(shí)間加權(quán)收益率

　　C.簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率在大小上沒(méi)有必然聯(lián)系

　　D.簡(jiǎn)單收益率不會(huì)等于時(shí)間加權(quán)收益率

　　6、目前，我國(guó)金融結(jié)構(gòu)存在(　　)和(　　)相對(duì)失衡的矛盾。

　　A.直接融資、間接融資

　　B.契約基金、公司基金

　　C.公司購(gòu)買(mǎi)、私人購(gòu)買(mǎi)

　　D.股票基金、債券基金

　　7、證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是(　　)。

　　A.監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

　　B.投資人擁有所有權(quán)、管理權(quán)和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制

　　C.基金投資者通過(guò)公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

　　D.基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

　　8、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他相關(guān)法規(guī)，單只基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.70%

　　9、(　　)是基金管理公司投資決策的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.投資決策委員會(huì)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　C.總經(jīng)理辦公會(huì)

　　D.基金托管人

　　10、與國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于證券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國(guó)基金監(jiān)管目標(biāo)增加了下列哪一條?(　　)

　　A.保護(hù)投資者

　　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展

　　11、夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是(　　)。

　　A.全部風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不可控制風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　12、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在(　　)以上。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　13、關(guān)于保本基金，以下說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高

　　B.常見(jiàn)的保本比例介于80%～100%之間

　　C.其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低

　　D.保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)

　　14、按目前法規(guī)，貨幣市場(chǎng)基金的投資應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足，投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　15、開(kāi)放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　16、依照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，(　　)開(kāi)辦開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。

　　A.信托公司

　　B.基金份額持有人

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金管理公司

　　17、基本分析的優(yōu)點(diǎn)是(　　)。

　　A.能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單

　　B.同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接

　　C.預(yù)測(cè)的精度較高

　　D.獲得利益的周期短

　　18、(　　)反映了兩個(gè)證券收益率之間的走向關(guān)系。

　　A.證券組合的期望收益率

　　B.協(xié)方差

　　C.證券各自的權(quán)重

　　D.證券各自的方差

　　19、在美國(guó)，私募基金的投資人不得超過(guò)(　　)人。

　　A.100

　　B.50

　　C.150

　　D.200

　　20、股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利?(　　)

　　A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

　　B.零增長(zhǎng)模型

　　C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

　　D.市盈率估價(jià)模型

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