81、封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，(　　)。

　　A.需經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

　　B.由基金管理人自主決定，但需報請中國證監(jiān)會核準

　　C.由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定

　　D.由基金管理人自主決定，無需報請中國證監(jiān)會核準

　　82、下列(　　)因素對封閉式基金交易價格有影響。

　　A.基金名稱

　　B.基金份額持有人的數(shù)量和構成

　　C.基金資產(chǎn)凈值變動

　　D.市場供求關系

　　83、 LOF與ETF都具備開放式基金場外申購、贖回和場內交易的特點，但兩者存在本質區(qū)別，主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.申購、贖回的標的不同

　　B.申購、贖回的場所不同

　　C.對申購、贖回限制不同

　　D.基金投資策略不同

　　84、道氏理論的主要觀點是(　　)

　　A.市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為

　　B.市場波動具有三種趨勢

　　C.交易量在確定趨勢中有很大作用

　　D.收盤價格很重要

　　85、基金托管人退任的條件為(　　)。

　　A.基金托管人解散、依法被破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的

　　B.基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C.代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的

　　D.中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責的

　　86、證券組合管理的特點主要表現(xiàn)在以下哪些方面?(　　)

　　A.管理的科學性

　　B.投資的分散性

　　C.風險與收益的匹配性

　　D.監(jiān)管的及時性

　　87、下面關于證券投資基金的起源與發(fā)展的描述正確的是(　　)。

　　A.英國所組建的“海外及殖民地政府信托”是公認的設立最早的投資基金

　　B.證券投資基金起源于英國

　　C.證券投資基金發(fā)展于美國

　　D.封閉式基金是目前基金產(chǎn)品的主流

　　88、對違規(guī)或存在較大經(jīng)營風險的基金管理公司，中國證監(jiān)會可以采取的處罰措施有(　　)。

　　A.依法責令整改，暫停辦理相關業(yè)務

　　B.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.暫停履行職務

　　89、以下關于資產(chǎn)配置特征說法正確的有(　　)。

　　A.買入并持有策略的交付模式為直線

　　B.恒定混合策略有利的市場環(huán)境是牛市

　　C.投資組合保險策略在下降時賣出，上升時買入

　　D.易變，波動性大的市場環(huán)境有利于買入并持有策略

　　90、股利貼現(xiàn)模型包含的概念有(　　)。

　　A.各期股利

　　B.貼現(xiàn)率

　　C.凈現(xiàn)值

　　D.股票面值

　　91、根據(jù)《證券投資基金法》，(　　)等事項均需要通過基金份額持有人大會審議通過。

　　A.基金投資的具體對象

　　B.提高管理人或托管人的報酬標準

　　C.轉換基金運作方式

　　D.提前終止基金合同

　　92、風險控制委員會的主要職責是(　　)。

　　A.制定風險控制政策

　　B.監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策

　　C.對基金的投資組合進行風險評估，提出風險控制意見

　　D.對既定風險所造成的損失，提出有關補償?shù)膮⒖挤桨?/P>

　　93、關于個人投資者投資基金的稅收，以下說法正確的是(　　)。

　　A.在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入征收個人所得稅

　　B.投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)再向基金派發(fā)股息、紅利、利息時代扣代繳33%的個人所得稅

　　C.目前個人投資者投資基金暫免征收印花稅

　　D.對投資者從基金分配中獲得的國債利息，買賣股票收入，在國債利息收入，個人買賣股票差價收入未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅

　　94、基金管理公司要申報的材料包括(　　)。

　　A.籌建情況驗資證明

　　B.人員情況內部機構設置及職能

　　C.管理制度公司章程

　　D.營業(yè)場所及技術設施

　　95、出現(xiàn)(　　)，基金管理人可以暫停接受投資者的申購、贖回申請。

　　A.不可抗力導致基金無法接受申購、贖回

　　B.證券交易所決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值

　　C.證券交易所、申購贖回代理證券公司、登記結算機構因異常情況無法辦理申購、贖回

　　D.法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形

　　96、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點是(　　)。

　　A.美國占據(jù)主導地位，其他國家發(fā)展迅猛

　　B.開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

　　C.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

　　D.基金的資金來源發(fā)生了重大變化

　　97、下列(　　)可以從基金財產(chǎn)中列支。

　　A.基金管理人的管理費

　　B.基金托管人的托管費

　　C.銷售服務費

　　D.基金合同生效前的信息披露費

　　98、下列不屬于《證券投資基金法》規(guī)定的巨額贖回的是(　　)。

　　A.開放式證券投資基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10%

　　B.單筆贖回單位超過1億

　　C.當日累計贖回單位超過2億

　　D.開放式證券投資基金連續(xù)7個開放日，只有贖回清單，沒有申購申請

　　99、督察長的執(zhí)業(yè)素質和行為規(guī)范有(　　)。

　　A.3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務工作經(jīng)歷

　　B.誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄

　　C.應保持充分的獨立性，對基金及公司動作的合法、合規(guī)情況以及公司內部風險控制情況作出獨立、客觀、公正的判斷

　　D.對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避

　　100、常見的市場異常策略包括(　　)。

　　A.小公司效應

　　B.低市盈率效應

　　C.日歷效應

　　D.遵循公司內部人的交易活動

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