二、不定項(xiàng)選擇題(本大題50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

　　61、下列關(guān)于簡單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率關(guān)系的描述，不正確的是哪幾項(xiàng)?(　　)

　　A.簡單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率在大小上沒有必然聯(lián)系

　　B.簡單收益率在數(shù)值上小于時(shí)間加權(quán)收益率

　　C.簡單收益率不會(huì)等于時(shí)間加權(quán)收益率

　　D.簡單收益率在數(shù)值上大于時(shí)間加權(quán)收益率

　　62、基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括(　　)。

　　A.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

　　B.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)信超出期初基金資產(chǎn)凈值3%的股票明細(xì)

　　C.對累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名股票價(jià)值低于3%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)

　　D.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

　　63、以下屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件的是(　　)。

　　A.投資者都依據(jù)期望收益率評價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差評價(jià)證券組合韻風(fēng)險(xiǎn)水平

　　B.投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

　　C.資本市場沒有摩擦

　　D.投資者具有同等水平的預(yù)期能力

　　64、《證券投資基金法》規(guī)定有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止(　　)。

　　A.被依法取消基金管理資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.基金合同約定的其他情形

　　65、關(guān)于開放式基金，下列說法正確的是(　　)。

　　A.開放式基金投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化

　　B.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限

　　C.開放式基金的買賣價(jià)格受供求關(guān)系的影響

　　D.與封閉式基金相比，開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制

　　66、目前我國個(gè)人投資者投資基金可以免征的稅收包括(　　)。

　　A.營業(yè)稅

　　B.印花稅

　　C.個(gè)人所得稅

　　D.其他稅收

　　67、下列(　　)情形之一的上市開放式基金份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　A.處于募集期內(nèi)的上市開放式基金份額

　　B.處于封閉期內(nèi)的上市開放式基金份額

　　C.分紅派息R-1日至R日(R日為權(quán)益登記日)的上市開放式基金份額

　　D.處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的上市開放式基金份額

　　68、在以股票為主要投資對象的條件下，基金的投資一般傾向于選擇(　　)的公司股票。

　　A.運(yùn)作較規(guī)范

　　B.盈利能力較強(qiáng)

　　C.資產(chǎn)質(zhì)量較高

　　D.發(fā)展?jié)摿�較好

　　69、基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置包括(　　)。

　　A.投資管理部門

　　B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　C.市場營銷部門

　　D.基金運(yùn)營部門

　　70、下列關(guān)于基金份額凍結(jié)的說法中，正確的是(　　)。

　　A.基金份額凍結(jié)由基金托管人受理

　　B.基金份額凍結(jié)由國家有權(quán)機(jī)關(guān)提出

　　C.基金份額凍結(jié)時(shí)產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)

　　D.基金份額凍結(jié)由基金注冊與過戶登記人受理

　　71、基金托管人的職責(zé)有(　　)。

　　A.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　B.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　C.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格

　　D.出具基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告

　　72、證券交易所對基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為(　　)。

　　A.對基金從業(yè)人員資格的管理

　　B.對基金上市的管理

　　C.對基金投資行為的監(jiān)管

　　D.對基金管理人違法行為進(jìn)行偵察和懲治

　　73、基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是(　　)。

　　A.揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.評價(jià)公司內(nèi)部控制的合法性和有效性

　　C.評價(jià)基金經(jīng)理的工作業(yè)績

　　D.維護(hù)基金持有者的利益

　　74、適合入選收入型組合的證券有(　　)。

　　A.低派息低風(fēng)險(xiǎn)普通股

　　B.附息債券

　　C.優(yōu)先股

　　D.避稅債券

　　75、基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場公平的含義是(　　)。

　　A.恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等

　　B.保證交易價(jià)格形成的公平性

　　C.發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場和其他導(dǎo)致市場交易不公平的行為

　　D.保證市場信息的即時(shí)公布、廣泛傳播和有效反映于市場價(jià)格中

　　76、上市公告書、年度報(bào)告、中期報(bào)告在編制完成后，應(yīng)放置于下列地點(diǎn)供公眾查閱(　　)。

　　A.基金管理人所在地

　　B.基金托管人所在地

　　C.上市交易的證券交易所

　　D.有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)

　　77、情景綜合分析法的基本步驟包括(　　)。

　　A.分析目前與未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍，即情景。

　　B.預(yù)測在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益與風(fēng)險(xiǎn)

　　C.確定各情景發(fā)生的概率

　　D.以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均法的方法估計(jì)各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)

　　78、基金的重大事件包括(　　)。

　　A.基金份額持有人大會(huì)的召開

　　B.延長基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.更換董事長、總經(jīng)理等高級管理人員

　　79、關(guān)于到期收益率計(jì)算方法和現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率法正確的敘述是哪些項(xiàng)?(　　)

　　A.現(xiàn)實(shí)收益率來源于投資者自己對未來市場收益率的預(yù)期和再投資的計(jì)劃，可以得出比內(nèi)含收益率更接近投資者實(shí)際情況的復(fù)利收益率

　　B.在現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率的計(jì)算中，每位投資者對未來利率的預(yù)測與投資計(jì)劃等各不相同，所以很難得出市場普遍認(rèn)可的結(jié)論

　　C.市場收益率曲線波動(dòng)平緩且票息較低時(shí)，到期收益率潛在的誤差較小

　　D.到期收益率計(jì)算簡便，易于進(jìn)行比較，在交易與報(bào)價(jià)中可操作性較強(qiáng)

　　80、通過強(qiáng)制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時(shí)和充分的公開，可以消除(　　)。

　　A.逆向選擇

　　B.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基金價(jià)格波動(dòng)性

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