查看匯總：2013年證券從業(yè)《投資基金》考前沖刺試卷匯總

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)

　　1、除貨幣市場基金及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他品種外，贖回費不得超過基金份額贖回金額的5%，同時應(yīng)當將不低于贖回費總額的(　　)歸入基金財產(chǎn)。

　　A. 5%

　　B. 15%

　　C. 25%

　　D. 30%

　　2、證券投資基金的發(fā)展有助于改善我國目前以(　　)為主的投資者結(jié)構(gòu)。

　　A.機構(gòu)投資者

　　B.個人投資者

　　C.企業(yè)投資者

　　D.金融投資者

　　3、相對予其他有效組合，最優(yōu)證券組合所在的無差異曲線的(　　)。

　　A.位置最低

　　B.位置最高

　　C.曲度最大

　　D.曲度最小

　　4、基金管理公司申請?zhí)囟ㄙY產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，在專業(yè)人員配備、內(nèi)部控制等方面應(yīng)符合(　　)規(guī)定的條件。

　　A.《基金管理公司管理辦法》

　　B.《基金運作管理辦法》

　　C.《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》

　　D.《基金托管資格管理辦法》

　　5、基金的當事人是指基金的(　　)。

　　A.發(fā)起人、管理人和份額持有人

　　B.管理人、托管人和份額持有人

　　C.托管人、發(fā)起人和份額持有人

　　D.受益人、管理人和份額持有人

　　6、基金管理公司變更下列(　　)事項，不需要報中國證監(jiān)會批準。

　　A.變更股東、注冊資本或者股東出資比例

　　B.經(jīng)理任免

　　C.變更名稱、住所

　　D.修改章程

　　7、為便于計算基金份額參考凈值及申購、贖回，代理證券公司預(yù)先凍結(jié)申請申購、贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計算的現(xiàn)金數(shù)額指的是(　　)。

　　A.預(yù)估現(xiàn)金部分

　　B.現(xiàn)金替代保證

　　C.必須現(xiàn)金替代

　　D.現(xiàn)金替代溢價

　　8、(　　)是指通過事先約定基金的風險收益分配，將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。

　　A.系列基金

　　B.保本基金

　　C.分級基金

　　D. ETF

　　9、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變(　　)對基金擇時能力進行衡量的方法。

　　A.組合風險

　　B.各種證券持有量

　　C.現(xiàn)金比例的百分比

　　D.預(yù)期收益率

　　10、如果市場是(　　)的，一旦有新信息出現(xiàn)，證券價格就應(yīng)立即作出一步到位式的正確反應(yīng)。

　　A.弱式有效

　　B.半強式有效

　　C.嚴格有效

　　D.無效

　　11、基金持有的首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按(　　)計量。

　　A.平均價

　　B.成本

　　C.收盤價

　　D.開盤價

　　12、下列屬于兩種證券組合的可行域中的完全負相關(guān)組合線的圖像的是(　　)。

　　A.

　　B.

　　C.

　　D.

　　13、(　　)負責審核基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請，(　　)負責對基金經(jīng)理、投資經(jīng)理進行注冊登記。

　　A.中國證監(jiān)會，基金管理公司

　　B.中國證監(jiān)會，行業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會，證券交易所

　　D.行業(yè)協(xié)會，中國證監(jiān)會

　　14、基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.監(jiān)察稽核控制

　　B.財務(wù)報表控制

　　C.信息披露控制

　　D.會計系統(tǒng)控制

　　15、封閉式基金的交易時間是每(　　)(法定公眾節(jié)假日除外)9：30～11：30、13：00～15：00。

　　A.周一～周四

　　B.周一～周五

　　C.周一～周六

　　D.周一～周日

　　16、證券投資基金在英國和中國香港特別行政區(qū)被稱為(　　)。

　　A.共同基金

　　B.證券投資信托基金

　　C.集合投資基金

　　D.單位信托基金

　　17、從一只基金贖回份額，我們稱之為“(　　)”。

　　A.轉(zhuǎn)出

　　B.轉(zhuǎn)入

　　C.過戶

　　D.凍結(jié)

　　18、(　　)是指選定一種投資風格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風格。

　　A.積極的股票風格管理

　　B.消極的股票風格管理

　　C.穩(wěn)健的股票風格管理

　　D.穩(wěn)定的股票風格管理

　　19、投資基金市場營銷的(　　)要求基金銷售機構(gòu)、基金營銷人員在開展基金營銷活動時，必須嚴格遵守基金營銷活動的監(jiān)管規(guī)定。

　　A.專業(yè)性

　　B.適用性

　　C.規(guī)范性

　　D.服務(wù)性

　　20、下列不屬于基金的重大事件的是(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

　　C.提前終止基金合同

　　D.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的1.5%

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