二、多項(xiàng)選擇題(本大題50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

　　61、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2010年10月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見(jiàn)》，現(xiàn)階段我國(guó)保本基金的保本保障機(jī)制包括(　　)。

　　A.由基金管理人對(duì)基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)

　　B.基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)斷合同

　　C.保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，放棄向基金管理人追償?shù)臋?quán)利

　　D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他保本保障機(jī)制

　　62、資產(chǎn)配置需要考慮的因素包括(　　)。

　　A.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素

　　B.影響各類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素

　　C.資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問(wèn)題

　　D.投資期限

　　63、證券投資基金與股票、債券的差異主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　B.所籌資金的投向不同

　　C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同

　　D.投資人不同

　　64、封閉式基會(huì)份額上市交易，應(yīng)符合的條件包括(　　)。

　　A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于3億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

　　65、債券研究主要側(cè)重于(　　)。

　　A.債券久期的判斷

　　B.債券收益率的預(yù)測(cè)

　　C.債券風(fēng)險(xiǎn)研究

　　D.券種的選擇

　　66、資產(chǎn)配置的類(lèi)型，從范圍上看可分為(　　)。

　　A.全球資產(chǎn)配置

　　B.股票、債券資產(chǎn)配置

　　C.行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置

　　D.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　67、按投資目標(biāo)，證券組合可劃分為(　　)類(lèi)型。

　　A.避稅型

　　B.收入型

　　C.固定資產(chǎn)型

　　D.增長(zhǎng)型

　　68、基金管理公司的主要股東應(yīng)從事(　　)。

　　A.證券經(jīng)營(yíng)

　　B.證券投資咨詢

　　C.信托資產(chǎn)管理

　　D.其他金融資產(chǎn)管理

　　69、對(duì)基金銷(xiāo)售行為的規(guī)范包括(　　)等方面的內(nèi)容。

　　A.對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范

　　B.對(duì)基金宣傳推介材料的規(guī)范

　　C.對(duì)基金銷(xiāo)售費(fèi)用的規(guī)范

　　D.對(duì)銷(xiāo)售適用性的規(guī)范

　　70、證券交易所規(guī)則包括(　　)。

　　A.交易所基金上市規(guī)則

　　B.上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引和業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

　　D.行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)則

　　71、基金份額折算后，(　　)與(　　)將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的(　　)不發(fā)生變化。

　　A.基金份額總額

　　B.基金份額持有人持有的基金份額

　　C.基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例

　　D.基金資產(chǎn)凈值

　　72、基金合同所包含的重要信息有(　　)。

　　A.基金投資運(yùn)作安排方面的信息

　　B.基金份額發(fā)售安排方面的信息

　　C.特別約定的事項(xiàng)

　　D.重大事項(xiàng)

　　73、我國(guó)基金信息披露可以通過(guò)(　　)等披露信息。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊

　　B.基金網(wǎng)站

　　C.基金管理人網(wǎng)站

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金信息披露網(wǎng)站

　　74、確定有效市場(chǎng)前沿的具體計(jì)算方法是(　　)。

　　A.計(jì)算組合的期望收益率

　　B.計(jì)算資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.計(jì)算預(yù)期收益率的峰度

　　D.確定有效市場(chǎng)前沿

　　75、以下屬于保本基金的分析指標(biāo)的有(　　)

　　A.保本期

　　B.贖回費(fèi)

　　C.安全墊

　　D.投資收益率

　　76、基金分類(lèi)的困難性表現(xiàn)在(　　)。

　　A.基金產(chǎn)品創(chuàng)新的步伐從未停止

　　B.沒(méi)有一種方法能夠滿足所有的需要

　　C.各種分類(lèi)方法之間不可避免地存在重合與交叉

　　D.監(jiān)管部門(mén)或行業(yè)協(xié)會(huì)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)往往非常精準(zhǔn)

　　77、平衡型基金具有()特點(diǎn)。

　　A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入

　　B.兼具增長(zhǎng)與收入雙重目標(biāo)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間

　　D.與增長(zhǎng)型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

　　78、債券基金的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.主要以債權(quán)為投資對(duì)象

　　B.在我國(guó)，基金資產(chǎn)80%以上投資于債權(quán)

　　C.在各類(lèi)基金中歷史最為悠久

　　D.以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象

　　79、基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用(　　)。

　　A.可比數(shù)據(jù)來(lái)源

　　B.統(tǒng)計(jì)方法

　　C.比較期間

　　D.比較意義

　　80、基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括(　　)。

　　A.涉及基金的投資交易

　　B.基金收益分配

　　C.基金申購(gòu)和贖回

　　D.基金資產(chǎn)估值

　　81、對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管與業(yè)務(wù)監(jiān)管結(jié)合起來(lái)具有的重要意義有(　　)。

　　A.有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益

　　B.有利于提高基金高級(jí)管理人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，促進(jìn)其自律意識(shí)的發(fā)揮

　　C.有利于防范基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、堵塞經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞

　　D.有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學(xué)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)

　　82、分析投資者的真實(shí)需求包括(　　)。

　　A.投資人的投資目標(biāo)

　　B.投資人的投資規(guī)模

　　C.投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　D.投資人對(duì)基金流動(dòng)性的要求

　　83、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以辦理(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.開(kāi)戶

　　B.贖回

　　C.轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出

　　D.銷(xiāo)戶

　　84、基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指(　　)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。

　　A.基金本期利息收入

　　B.投資收益

　　C.公允價(jià)值變動(dòng)收益

　　D.其他收入

　　85、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)有(　　)。

　　A.保證基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

　　B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行

　　D.建立科學(xué)的決策程序、高效的業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)

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