21、對個別基金績效的衡量屬于(　　)。

　　A.內(nèi)部衡量

　　B.絕對衡量

　　C.外部衡量

　　D.微觀衡量

　　22、收益率曲線向右上方傾斜意味著在同一時點(diǎn)上，長期債券收益率(　　)短期債券收益率。

　　A.等于

　　B.低于

　　C.高于

　　D.不能確定

　　23、證券投資基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.所有者與保管者的關(guān)系

　　B.持有者與監(jiān)督者的關(guān)系

　　C.持有者與托管者的關(guān)系

　　D.委托人與受托人的關(guān)系

　　24、目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照(　　)的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

　　A.1%

　　B.1.5%

　　C.2%

　　D.2.5%

　　25、(　　)是指基金管理人要對有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評價，以找到有吸引力的機(jī)會和避開環(huán)境中的威脅因素。

　　A.市場營銷分析

　　B.市場營銷計(jì)劃

　　C.市場營銷實(shí)施

　　D.市場營銷控制

　　26、(　　)是指個別證券特有的風(fēng)險，包括企業(yè)的信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。

　　A.操作風(fēng)險

　　B.系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C.非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D.管理運(yùn)作風(fēng)險

　　27、投資者的投資目標(biāo)最主要的是由(　　)決定的。

　　A.市場運(yùn)行的狀況

　　B.投資者需要

　　C.資產(chǎn)管理人的服務(wù)

　　D.投資者的財務(wù)狀況

　　28、關(guān)于加強(qiáng)對公司投資管理人員的管理，以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.建立完善投資授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，防止投資管理人員越權(quán)從事投資活動，建立公平交易制度

　　B.制定公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則及實(shí)施措施

　　C.對反向交易、交叉交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強(qiáng)跟蹤監(jiān)測，及時分析并按規(guī)定履行報告義務(wù)-

　　D.建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)及時準(zhǔn)確地完成基金清算，確�；�金資產(chǎn)的安全

　　29、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是(　　)。

　　A.風(fēng)險控制制度

　　B.員工自律

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　30、封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，(　　)。

　　A.由基金管理人自主決定，無需報請中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　B.由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定

　　C.由基金管理人自主決定，但需報請中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　D.需經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

　　31、(　　)采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價值的情況下，按成本計(jì)量。

　　A.首次發(fā)行未上市的股票

　　B.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票

　　C.發(fā)行未上市的債券和權(quán)證

　　D.非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票

　　32、下列關(guān)于ETF的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　B.ETF規(guī)模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求

　　C.ETF會不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D.國內(nèi)首只ETF采用的是抽樣復(fù)制

　　33、根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后公告的時間是(　　)。

　　A.3個工作日內(nèi)

　　B.3日內(nèi)

　　C.5個工作日內(nèi)

　　D.5日內(nèi)

　　34、基金會計(jì)的計(jì)量屬性屬于(　　)。

　　A.歷史成本

　　B.公允價值

　　C.重置成本

　　D.直接成本

　　35、基金的會計(jì)復(fù)核沒有(　　)。

　　A.基金賬務(wù)復(fù)核

　　B.基金頭寸復(fù)核

　　C.基金業(yè)績復(fù)核

　　D.基金規(guī)模復(fù)核

　　36、根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著預(yù)期未來的短期利率會(　　)。

　　A.上升

　　B.不變

　　C.下降

　　D.以上皆不正確

　　37、在證券投資基金信托關(guān)系中，(　　)是基金資產(chǎn)的監(jiān)護(hù)人。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金公司

　　D.基金董事會

　　38、證券投資基金的審批制是指(　　)。

　　A.基金發(fā)起人向證券監(jiān)管當(dāng)局報送法律材料，即可發(fā)起設(shè)立基金的制度

　　B.證券監(jiān)管當(dāng)局對基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并同意設(shè)立的制度

　　C.證券監(jiān)管當(dāng)局對基金的設(shè)立進(jìn)行非實(shí)質(zhì)性審查，并批準(zhǔn)設(shè)立的制度

　　D.基金在證券監(jiān)管當(dāng)局登記注冊，即可發(fā)起設(shè)立的制度

　　39、關(guān)于依法處分基金財產(chǎn)的說法正確的是(　　)。

　　A.基金托管人要根據(jù)有關(guān)規(guī)定和基金管理人合法、合規(guī)的投資指令辦理資金清算交割

　　B.基金托管人可以單獨(dú)處分基金財產(chǎn)

　　C.基金托管人可以自行運(yùn)用基金的分紅資產(chǎn)

　　D.托管人應(yīng)該完全執(zhí)行基金管理人的指令

　　40、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準(zhǔn)是何種監(jiān)管手段?(　　)

　　A.法律手段

　　B.行政手段

　　C.經(jīng)濟(jì)手段

　　D.教育手段

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