二、多項(xiàng)選擇題(本大題50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

　　61、關(guān)于基金管理公司的日常監(jiān)管，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.公司是否明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)

　　B.公司監(jiān)事會(huì)或執(zhí)行監(jiān)事是否切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)

　　C.公司是否建立有效制度防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易

　　D.公司是否明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則

　　62、下列關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)包括低等級(jí)、中級(jí)等級(jí)和高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)層次

　　B.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)包括歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

　　C.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

　　D.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向

　　63、封閉式基金的變更行為主要有(　　)。

　　A.基金合并

　　B.基金管理人、基金托管人變更

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.基金擴(kuò)募或延長(zhǎng)基金合同的期限

　　64、歷史數(shù)據(jù)法中有關(guān)歷史數(shù)據(jù)包括(　　)。

　　A.各類型資產(chǎn)的收益率數(shù)據(jù)

　　B.以標(biāo)準(zhǔn)差衡量的風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)據(jù)

　　C.不同類型資產(chǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)據(jù)

　　D.預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)

　　65、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.保管基金印章

　　B.基金資產(chǎn)賬戶管理

　　C.重要文件保管

　　D.核對(duì)基金資產(chǎn)

　　66、下列屬于投資管理人員的是(　　)。

　　A.公司投資決策委員會(huì)成員

　　B.公司投資、研究、交易部門(mén)的負(fù)責(zé)人

　　C.基金經(jīng)理

　　D.基金經(jīng)理助理

　　67、基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問(wèn)題(　　)。

　　A.對(duì)特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束

　　B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力，監(jiān)察體系不完善

　　C.缺乏風(fēng)險(xiǎn)度量的措施

　　D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)

　　68、基金管理公司的主要發(fā)起人是(　　)。

　　A.證券公司

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.銀行

　　D.信托投資公司

　　69、貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

　　C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　D.期限在1年以內(nèi)(含1年)的商業(yè)銀行票據(jù)

　　70、估值錯(cuò)誤的處理包括(　　)。

　　A.基金管理公司應(yīng)將情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　B.基金管理公司應(yīng)采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大

　　C.基金管理公司應(yīng)制定價(jià)值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案

　　D.基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)即予以糾正

　　71、下列關(guān)于《證券投資基金法》規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.可以是現(xiàn)場(chǎng)方式

　　B.可以是通訊方式

　　C.必須是現(xiàn)場(chǎng)方式

　　D.必須是通訊方式

　　72、一般可以通過(guò)基金所持全部股票的(　　)的大小，判斷股票基金是屬于投資型基金，還是成長(zhǎng)型基金。

　　A.貝塔值

　　B.市凈率

　　C.市盈率

　　D.持股集中度

　　73、《證券投資基金法》規(guī)定基金管理人不得有下列行為(　　)。

　　A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　C.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　74、我國(guó)證券投資基金監(jiān)管的主要方式是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管

　　B.交易所的監(jiān)管

　　C.輿論監(jiān)督

　　D.協(xié)會(huì)自律組織監(jiān)督

　　75、基金年投資組合報(bào)告應(yīng)披露的信息有(　　)。

　　A.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前5名債券明細(xì)

　　B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì)

　　C.報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)

　　D.期末基金資產(chǎn)組合

　　76、以下資產(chǎn)配置方案中介于最積極與最消極之間的方案是(　　)。

　　A.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略

　　B.買(mǎi)入并持有策略

　　C.固定比例策略

　　D.投資組合保險(xiǎn)策略

　　77、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略包括(　　)。

　　A.超買(mǎi)超賣(mài)型指標(biāo)

　　B.道氏理論

　　C.股利貼現(xiàn)模型

　　D.價(jià)量關(guān)系指標(biāo)

　　78、市場(chǎng)營(yíng)銷控制包括估計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略和計(jì)劃的成果，并采取正確的行動(dòng)以保證實(shí)現(xiàn)目標(biāo)�？刂七^(guò)程包括四個(gè)步驟(　　)。

　　A.管理部門(mén)先設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷目標(biāo)

　　B.衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的業(yè)績(jī)

　　C.估計(jì)希望業(yè)績(jī)和實(shí)際業(yè)績(jī)之間存在差異的原因

　　D.最后管理部門(mén)采取正確的行動(dòng)，以此彌補(bǔ)目標(biāo)與業(yè)績(jī)之間的差距

　　79、基金業(yè)績(jī)衡量存在不同的視角，其中實(shí)務(wù)衡量對(duì)基金業(yè)績(jī)的考查主要采取的方法有(　　)。

　　A.將選定的基金表現(xiàn)與行業(yè)指數(shù)的表現(xiàn)加以比較

　　B.將選定的基金表現(xiàn)與不同投資類型的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對(duì)比較

　　C.將選定的基金表現(xiàn)與市場(chǎng)指數(shù)的表現(xiàn)加以比較

　　D.將選定的基金表現(xiàn)與該基金相似的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對(duì)比較

　　80、理論上講，基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)配置，在確定了可供選擇的資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)、期望收益后，還需比較這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出(　　)。

　　A.在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的組合

　　B.增長(zhǎng)型組合

　　C.在同一風(fēng)險(xiǎn)下期望投資收益率最大的組合

　　D.指數(shù)型組合

　　81、基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合以下條件(　　)。

　　A.實(shí)收資本不少于3億元

　　B.經(jīng)營(yíng)狀況良好

　　C.無(wú)不良記錄

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　82、套利組合應(yīng)該滿足的條件有(　　)。

　　A.該組合中各種證券的權(quán)重之和為0

　　B.該組合因素靈敏度系數(shù)為0

　　C.該組合具有正的期望收益率

　　D.該組合具有的方差為0

　　83、基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值。這些情況包括(　　)。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日暫停營(yíng)業(yè)

　　B.基金投資所涉及的證券交易所因其他原因暫停營(yíng)業(yè)

　　C.因不可抗力致使基金管理人與基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資

　　D.因特殊情形致使基金管理人與基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資

　　84、 QDⅡ可投資的金融產(chǎn)品或工具包括(　　)。

　　A.與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

　　C.已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證

　　D.無(wú)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品

　　85、行為金融理論對(duì)有效市場(chǎng)理論的挑戰(zhàn)有(　　)。

　　A.投資者受信息處理能力、信息不完全、時(shí)間不足以及心理偏差的限制，將不能立即對(duì)全部公開(kāi)信息做出反應(yīng)

　　B.投資者常常會(huì)對(duì)非相關(guān)信息做出反應(yīng)，其交易不是依據(jù)信息而是根據(jù)噪音做出的

　　C.從投資者的行為人手，認(rèn)為異常是一種普遍現(xiàn)象

　　D.投資者如何操作以避免自己“與眾不同”

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