86、個人投資者開立基金賬戶需要的文件包括(　　)。

　　A.個人身份證

　　B.已經(jīng)辦理股票賬戶卡

　　C.已經(jīng)辦理基金賬戶卡

　　D.基金合同

　　87、下列是證券組合管理基本步驟的是(　　)。

　　A.確定證券投資政策

　　B.進行證券投資分析

　　C.組建證券投資組合

　　D.投資組合業(yè)績評估

　　88、以下選項中，屬于進行資產(chǎn)配置主要考慮的因素有(　　)。

　　A.影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的各項因素

　　B.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素

　　C.資產(chǎn)的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題

　　D.投資期限

　　89、折(溢)價率反映(　　)之間的關(guān)系。

　　A.開放式基金份額凈值

　　B.封閉式基金份額凈值

　　C.基金份額面值

　　D.二級市場價格

　　90、有下列(　　)情形之一的，封閉式基金應(yīng)當(dāng)終止上市。

　　A.基金合同期限屆滿

　　B.基金份額持有人不足1000人

　　C.基金折價率連續(xù)20個工作日超過20%的

　　D.基金份額總額低于核準的規(guī)模

　　91、影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素的有(　　)。

　　A.國際經(jīng)濟形勢

　　B.國內(nèi)經(jīng)濟狀況與發(fā)展動向

　　C.通貨膨脹

　　D.社會制度

　　92、股利貼現(xiàn)模(DDM)按照對未來股利支付的不同假定，可演化為以下哪些形式?(　　)

　　A.固定增長模型

　　B.三階段DDM模型

　　C.隨機DDM模型

　　D.內(nèi)涵報酬率模型

　　93、股東對公司和其他股東負有誠信義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會責(zé)任。股東之間應(yīng)當(dāng)信守承諾，建立相互尊重、溝通協(xié)商、共謀發(fā)展的和諧關(guān)系。具體要求主要有(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)審慎審議、簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件;按照約定認真履行義務(wù)

　　B.出現(xiàn)有關(guān)情形立即書面通知公司和其他股東

　　C.不得要求經(jīng)理層將經(jīng)營決策權(quán)讓渡給股東或其他機構(gòu)和人員

　　D.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

　　94、募集期結(jié)束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準規(guī)模的80%時，基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任(　　)。

　　A.承擔(dān)全部募集費用

　　B.30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人

　　C.30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資者

　　D.30個工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還投資者

　　95、下列基金資產(chǎn)賬戶中，屬于以托管人和基金聯(lián)名的方式開立的賬戶有(　　)。

　　A.銀行存款賬戶

　　B.結(jié)算備付金賬戶

　　C.上海證券交易所證券賬戶

　　D.深圳證券交易所證券賬戶

　　96、套利理論的觀點有(　　)。

　　A.套利理論者認為投資者可以不斷地進行套利交易

　　B.市場均衡時，證券組合的期望收益完全由其承擔(dān)的因素風(fēng)險所確定

　　C.市場均衡可以通過套利達到

　　D.市場可以有均衡狀態(tài)

　　97、監(jiān)察稽核的方法包括監(jiān)聽監(jiān)視記錄抽查法，人員詢問法和綜合分析法，(　　)等。

　　A.賬表核實法

　　B.資料審閱法

　　C.重點項目抽查法

　　D.現(xiàn)場觀察法

　　98、債券投資的風(fēng)險，主要包括(　　)。

　　A.利率風(fēng)險

　　B.再投資風(fēng)險

　　C.贖回風(fēng)險

　　D.匯率風(fēng)險

　　99、關(guān)于基金經(jīng)理任職資格的表述正確的是(　　)。

　　A.取得從業(yè)資格證

　　B.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試

　　C.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　D.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　100、基金管理公司內(nèi)部控制包括(　　)。

　　A.內(nèi)部控制機制

　　B.內(nèi)部控制原則

　　C.內(nèi)部控制措施

　　D.內(nèi)部控制目的

　　101、基金清算程序是(　　)。

　　A.基金清算小組接管基金資產(chǎn)

　　B.確認和清理基金資產(chǎn)

　　C.對基金資產(chǎn)進行估價

　　D.對基金資產(chǎn)進行分配

　　102、我國《證券法》規(guī)定，(　　)為知悉證券內(nèi)幕交易信息知情人員。

　　A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員

　　B.持有1%以上股份的股東

　　C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員

　　D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對證券交易進行管理的其他人員

　　103、證券投資基金份額持有人按其持有的份額享有(　　)法定權(quán)益。

　　A.資產(chǎn)所有權(quán)

　　B.收益分配權(quán)

　　C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　D.資產(chǎn)管理權(quán)

　　104、貨幣市場基金不得投資于以下哪些金融工具?(　　)

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　D.剩余期限超過397天的債券

　　105、在基金信息披露中，以下被禁止的行為有(　　)。

　　A.不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載

　　B.披露中存在應(yīng)披露而未披露信息

　　C.對基金產(chǎn)品的未來收益率進行預(yù)測

　　D.詆毀其他基金管理人托管人

　　106、我國基金的會計核算應(yīng)遵循的會計政策要求有(　　)。

　　A.基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日

　　B.基金管理公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立

　　C.基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位，基金的會計核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)

　　D.基金管理公司應(yīng)于估值日計算基金凈值和基金單位凈值，并按國家有關(guān)規(guī)定予以公告

　　107、我國對基金賬戶股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定包括(　　)。

　　A.每個身份證只允許開設(shè)一個基金賬戶，已開設(shè)股票賬戶的，不可以再開設(shè)基金賬戶

　　B.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機構(gòu)辦理開設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他人代辦，也不可以在異地開設(shè)基金賬戶

　　C.投資者的一個資金賬戶只能對應(yīng)一個股票賬戶或基金賬戶;一個股票賬戶或基金賬戶只能對應(yīng)一個資金賬戶

　　D.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金

　　108、申請募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括(　　)等。

　　A.基金申請報告

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管協(xié)議草案

　　D.招募說明書草案

　　109、基金終止的原因有(　　)。

　　A.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期的

　　B.基金持有人大會決定

　　C.原基金管理人托管人職責(zé)終止，沒有新基金管理人基金托管人承接的

　　D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

　　110、基金募集信息披露包括(　　)。

　　A.首次募集披露

　　B.續(xù)存期募集信息披露

　　C.定期募集信息披露

　　D.長期募集信息披露

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