二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是(　　)。

　　A.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票

　　B.基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天地債券等

　　D.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　2.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有以下(　　)等情形。

　　A.單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過資金資產(chǎn)凈值的10%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過10%

　　C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)

　　D.投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　　3.基金管理公司變更經(jīng)營范圍，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金管理公司的(　　)等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評(píng)議，做出相關(guān)決定。

　　A.投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行

　　B.公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行

　　C.公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行

　　D.人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況

　　4.下列是屬于基金投資交易監(jiān)管方式的是(　　)。

　　A.通過托管銀行實(shí)現(xiàn)對(duì)基金投資的監(jiān)管

　　B.對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審查

　　C.實(shí)時(shí)監(jiān)控單只基金的異常交易

　　D.實(shí)時(shí)監(jiān)控基金管理公司股東賬戶的異常交易

　　5.下列各項(xiàng)中是證券交易所自律管理內(nèi)容的是(　　)。

　　A.對(duì)基金上市交易的管理

　　B.對(duì)基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管

　　C.對(duì)基金信息披露的監(jiān)管

　　D.對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

　　6.當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級(jí)管理人員有以下(　　)情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。

　　A.業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益

　　B.基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)

　　C.高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居

　　D.違反誠信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)

　　7.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括(　　)。

　　A.托管銀行各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立

　　B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離

　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

　　D.托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡等

　　8.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說法正確的是(　　)。

　　A.提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益

　　B.2007年之后按照不低于基金管理費(fèi)收入的5%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取

　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施

　　9.證券投資基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)有(　　)。

　　A.調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議

　　B.研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

　　C.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約

　　D.協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國際交流與合作

　　10.中國證監(jiān)會(huì)于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于賠償因公司(　　)等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。

　　A.違法違規(guī)

　　B.違反基金合同

　　C.技術(shù)故障

　　D.操作失誤

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