二、多項選擇題

　　1.ABD

　　[解析]關于基金投資范圍的規(guī)定有以下幾條：其一股票基金應有60%以上的資產投資于股票，債券基金應有80%以上的資產投資于債權。其二貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具，不得投資于股票、可轉換債、剩余期限超過397天的債券、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債、國內信用等級在AAA級以下的資產支持證券、以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券。其三是基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券。其四是基金投資的資產支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易。根據(jù)上述四條規(guī)定，可知應選ABD。

　　2.ABC

　　[解析]D項規(guī)定是針對貨幣市場基金投資的相關規(guī)定，而余下ABC三項都是基金管理人在運用基金財產進行證券投資時禁止的情形。

　　3.ABCD

　　[解析]當基金管理公司變更經營范圍時，中國證監(jiān)會將對基金管理公司的合規(guī)運作、經營狀況、公司治理、投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行、公平交易防范利益輸送相關制度的建立與執(zhí)行、公司監(jiān)察稽核與內部風險控制體系的建立與執(zhí)行，人員隊伍及人力資源管理情況等相關內容進行審查和評議，做出相關決定。

　　4.ACD

　　[解析]基金投資交易的監(jiān)管方式有：通過托管銀行實現(xiàn)對基金投資的監(jiān)管，通過證券交易所實現(xiàn)對基金交易的實時監(jiān)控;CD兩項屬于通過證券交易所實現(xiàn)對基金交易的實時監(jiān)控這種方式中的具體內容，B項是基金募集申請核準時中國證監(jiān)會進行監(jiān)管的內容，因此本題選項為ACD。

　　5.AD

　　[解析]證券交易所的自律管理包括AD兩項內容;BC兩項都是屬于對基金運作階段進行的監(jiān)管，因此本題正確選項為AD。

　　6.ABD

　　[解析]當基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級管理人員行為如果有如下情形：其一是業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益;其=是基金管理公司的治理結構、內部控制或者基金托管銀行基金托管部門的內部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導致出現(xiàn)或可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責;其三是違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務;其四是中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形，那么中國證監(jiān)會可以依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。

　　7.ABD

　　[解析]ABD項都是中國證監(jiān)會對基金托管部門內部控制監(jiān)督中包含的內容;C項是中國證監(jiān)會對基金托管人履行基金托管職責情況進行的監(jiān)督，因此C項不選。

　　8.CD

　　[解析]為增強基金管理公司風險防范能力，中國證監(jiān)會分別于2006年和2007年先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風險準備金。根據(jù)通知，2007年之后按照不低于基金管理費收入的10%計提風險準備金，風險準備金余額達到基金資產凈值的1%時可不再提取;風險準備金主要用于賠償因公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術故障、操作失誤等給基金財產或基金份額持有人造成的損失，該制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施。依據(jù)題中闡述，可知AB項皆不正確，因此選CD。

　　9.ABCD

　　[解析]基金業(yè)委員會的主要職責是調查、收集、反映業(yè)內意見和建議;研究、論證業(yè)內相關政策與方案;草擬或審議證券投資基金業(yè)務有關規(guī)則、執(zhí)業(yè)標堆、工作指引和自律公約;協(xié)助開展業(yè)內教育培訓、國際交流與合作等。

　　10.ABCD

　　[解析]風險準備金主要用于賠償因公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術故障、操作失誤等給基金財產或基金份額持有人造成的損失，該制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施。

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