26.C[解析]次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　27.B[解析]證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制業(yè)務(wù)活動;②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);③限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;⑤責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選。

　　28.A[解析]符合條件的交易商可以申請一級交易商資格。一級交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準(zhǔn)在平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。

　　29.C[解析]題干所述是證券市場的資本配置功能的定義。證券市場的籌資一投資功能是指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會，另一方面為資金供給者提供了投資對象。

　　30.D[解析]公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。

　　31.C[解析]股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者稱為“附權(quán)股”或“含權(quán)股”，后者稱為“除權(quán)股”。

　　32.C[解析]中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。

　　33.A[解析]深圳證券交易所規(guī)定，A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元，基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易為O.O01元人民幣，B股為0.01港元。

　　34.D[解析]封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。

　　35.D[解析]證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

　　36.C[解析]儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

　　37.C[解析]發(fā)起人也稱為“原始權(quán)益人”，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)。

　　38.B[解析]略。

　　39.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第7條的規(guī)定，為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　40.A[解析]金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。

　　41.A[解析]基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約;繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動;在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　42.A[解析]新修訂的《企業(yè)年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》第47條的規(guī)定，企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債，可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

　　43.C[解析]金融期貨在期貨交易所或證券交易所進(jìn)行集中交易。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場所，是期貨市場的核心，承擔(dān)著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能。

　　44.B[解析]參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

　　45.D[解析]政府、企業(yè)和個人在經(jīng)濟(jì)活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機(jī)會，實現(xiàn)社會儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。

　　46.D[解析]證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。

　　47.D[解析]資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)滿足的條件有：具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人等。

　　48.D[解析]股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨立的價值運(yùn)動，是一種虛擬資本。

　　49.B[解析]設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　50.B[解析]按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。前者分散投資于各種普通股票，風(fēng)險較小;后者專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險相對較大。

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