21.下列各項巾.違背控股股東行為規(guī)范的是(　　)。

　　A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

　　B.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭

　　C.未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　D.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開

　　22.完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指(　　)。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事巾、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定.與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門

　　23.下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是(　　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院

　　C.財政部

　　D.中國人民檢察院

　　24.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

　　B.公司治理健全

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整

　　D.公司財務(wù)狀況良好

　　25.會員制的證券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體

　　B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團(tuán)體

　　C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體

　　D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體

　　26.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于(　　)年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　27.下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施是(　　)。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動

　　B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

　　C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　D.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選

　　28.符合條件的交易商可以申請(　　)交易商資格。

　　A.一級

　　B.二級

　　C.三級

　　D.四級

　　29.證券市場的(　　)功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　A.籌資一投資

　　B.資本定價

　　C.資本配置

　　D.資本獲利

　　30.公司股權(quán)分置改革的動議應(yīng)當(dāng)由(　　)一致同意提出。

　　A.高級管理人員

　　B.董事會

　　C.全體股東

　　D.全體非流通股股東

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2016證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題匯總

　　2016年證券從業(yè)資格考試報名時間※全年考試時間

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對策略

　　考試吧特別策劃：2016證券從業(yè)資格考試報考指南