(21)有價(jià)證券具有(　　)的經(jīng)濟(jì)和法律特征。

　　A. 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　B. 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性

　　C. 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　D. 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　(22)在美國，以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是(　　)。

　　A. 貨幣基金

　　B. 股票基金

　　C. 債券基金

　　D. 認(rèn)股權(quán)證基金

　　(23)債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B. 盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的。

　　C. 債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D. 債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

　　(24)按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為(　　)。

　　A. 上市證券與非上市證券

　　B. 國內(nèi)證券和國際證券

　　C. 公募證券和私募證券

　　D. 固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　(25)安全性最高的有價(jià)證券是(　　)。

　　A. 國債

　　B. 股票

　　C. 公司債券

　　D. 企業(yè)債券

　　(26)有價(jià)證券是指(　　)。

　　A. 標(biāo)有票面金額，只能用于證明持有人對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證

　　B. 沒有票面金額，但仍然可以證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證

　　C. 標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證

　　D. 標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)私人財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)的憑證

　　(27)如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1 000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，當(dāng)股票的市價(jià)為26元時(shí)，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為(　　)元。

　　A. 1040

　　B. 1000

　　C. 1025

　　D. 1026

　　(28)外國公司股票在美國上市通常采用(　　)形式。

　　A. 股票

　　B. 存托憑證

　　C. 認(rèn)股憑證

　　D. 股票期權(quán)

　　(29)世界上第一個(gè)股票交易所出現(xiàn)在(　　)。

　　A. 荷蘭阿姆斯特丹

　　B. 美國費(fèi)城

　　C. 蘇黎世

　　D. 英國倫敦

　　(30)上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)應(yīng)(　　)。

　　A. 不少于1000人

　　B. 不少于3000人

　　C. 不多于1000人

　　D. 不多于3000人

　　(31)公債最初僅僅是政府(　　)的手段。

　　A. 籌措資金

　　B. 擴(kuò)大公共事業(yè)開支

　　C. 彌補(bǔ)赤字

　　D. 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

　　(32)股票的收益不包括(　　)。

　　A. 現(xiàn)金股息

　　B. 再投資收益

　　C. 資本利得

　　D. 公積金轉(zhuǎn)增股本

　　(33)下面(　　)不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。

　　A. 承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任

　　B. 繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　C. 在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　D. 遵守基金契約

　　(34)在對(duì)WT0承諾中，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易以及外國機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證交所特別會(huì)員的申請(qǐng)可由(　　)受理。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國財(cái)政部

　　C. 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D. 證券交易所所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　(35)下列不屬于證券交易所特征的是(　　)。

　　A. 有固定的交易所和交易時(shí)間

　　B. 參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　C. 交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　D. 通過議價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　(36)我國刑法規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　　)以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)罰金。

　　A. 10年;5%以上10%以下

　　B. 3年;1%以上50%以下

　　C. 5年;1%以上5%以下

　　D. 5年;5%以上10%以下

　　(37)對(duì)于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是(　　)。

　　A. 信用公司債券

　　B. 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

　　C. 保證公司債券

　　D. 收益公司債券

　　(38)開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A. 管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　(39)根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá) (　　)年以上。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 20

　　D. 30

　　(40)關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含交易手續(xù)費(fèi)，下列說法正確的是(　　)。

　　A. 兩者均不包含

　　B. 兩者都包含

　　C. 前者不包含，后者包含

　　D. 前者包含，后者不包含

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