二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　(1) :A,B,C,D

　　證券公司在向客戶融資融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產和收入狀況、證券投資經驗和風險偏好。故選ABCD。

　　(2) :A,B,C,D

　　本題考查1981年后我國發(fā)行的普通國債(記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債)及其特點，要了解它們的相同之處和區(qū)別。故選ABCD。

　　(3) :B,C,D

　　建立集中統(tǒng)一的證券登記結算體制具有重大意義：第一，方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用，從根本上改變分散登記結算體制中存在的市場分割狀態(tài);第二，新的體制對兩交易所原有登記結算業(yè)務進行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結算業(yè)務規(guī)則和流程，有利于提高市場結算效率;第三新體制有助于從體制上防范和控制市場風險。故選BCD。

　　(4) :A,C,D

　　證券交易所是依法設立的，不以營利為目的，實行自律性管理的法人，故A、D對，B不對，證券交易所也是整個證券市場的核心，故C也是對的。故選ACD。

　　(5) :A,B

　　從1994年起，我國的企業(yè)債券品種大大減少，可以歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個品種。故選AB。

　　(6) :C

　　本題考查影響證券股票價格的宏觀經濟因素，低通脹高增長階段，表明經濟運行良好，股價穩(wěn)定上升，股價變動通常比現(xiàn)實經濟的繁衰領先一步。故選C。

　　(7) :A,B,C

　　上市公司以股票股利分配給股東或進行配股時仍然使用價格漲跌幅限制，所以D選項不正確。故選AN2。

　　(8) :A,C,D

　　證券市場具有以下三大特征：它是價值直接交換的場所，財產權利直接交換的場所，風險直接交換的場所。故選ACD。

　　(9) :A,B,C,D

　　股票發(fā)行的定價方式可以是一般詢價、上網競價，也可以是累計投標詢價或協(xié)商定價。故選ABCD。

　　(10) :A,B,C,D

　　開放式基金和封閉式基金是投資基金的最重要的一種分類方式，考生應當熟練掌握。它們兩者之間的區(qū)剮除A、B、C、D四個選項之外，還包括：基金單位資產凈值公布的時間不同，交易費用不同，投資策略不同。故選ABCD。

　　(11) :A,B,C

　　轉換比例、轉換期限和轉換價格是必備的，但是轉換數(shù)量是由持票人決定的，所以D選項不正確。故選ABC。

　　(12) :A,B,C,D

　　在我國，按照投資主體性質分類，股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。故選ABCD。

　　(13) :A,D

　　證券發(fā)行的注冊制即實行公開管理原則，實質上是一種發(fā)行公司的財務公布制度。核準制實行實質管理原則。故選AD。

　　(14) :A,C

　　無面額股票也稱為比例股票或份額股票，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。目前世界上很多國家(包括中國)的公司法規(guī)定不允許發(fā)行無面額股票。故選AC。

　　(15) :A,C,D

　　本題考查的是證券的定義，A、C、D符合。故選ACD。

　　(16) :A,C

　　我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券，必須依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或國務院授權部門核準。公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選AC。

　　(17) :B,D

　　企業(yè)年金資金運作周期長，對賬戶資產增值有較高要求，對投資范圍限制不多。故選BD。

　　(18) :A,B,D

　　C選項中的發(fā)行主體一般不會影響債券的償還期限。故選ABD。

　　(19) :A,B,C,D

　　A、B、C、D四項均是新《證券法》的修訂內容。故選ABCD。

　　(20) :A,B,C,D

　　權證的分類包括：①按基礎資產分類，分為股權類權證、債權類權證以及其他權證;②按基礎資產的來源分類，分為認股權證和備兌權證;③按持有人權利分類，分為認購權證和認沽權證;④按行權的時間分類，分為美式權證、歐式權證。百慕大式權證;⑤按權證的內在價值分類，分為平價權證、價內權證和價外權證。故選ABCD。

　　(21) :A,D

　　有面額股票可以明確表示每股所代表的股權比例，為股票發(fā)行價格的確定提供依據。無面額股票發(fā)行或者轉讓較靈活，便于分割。故選AD。

　　(22) :A,B,C,D

　　根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券劃分為不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等類別。故選ABCD。

　　(23) :A,B,C,D

　　根據資金用途分類，國債可分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。故選ABCD。

　　(24) :B,C,D

　　A選項中的經濟周期性波動風險屬于系統(tǒng)風險，也被稱為不可分散風險;BCD選項都屬于非系統(tǒng)風險，可以通過投資多樣化等方式分散。故選BCD。

　　(25) :B,C,D

　　債券直接收益率又稱本期收益率、當前收益率，是指債券的年利息收入與買入債券的實際價格之比率。直接收益率反映了投資者的投資成本帶來的收益，但是忽略了資本損益，不能全面反映投資者的實際收益，所以A選項不正確。故選BCD。

　　(26) :A,B,C,D

　　金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等類別。故選A RCD。

　　(27) :B,C,D

　　A項按證券進入市場順序，證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場。證券發(fā)行市場又稱“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉讓的市場。對于開放式基金而言，投資者只能向基金發(fā)行人申購，或者要求基金發(fā)行人贖回，不存在基金持有人之間的轉讓與交易，因此開放式基金不存在二級交易市場。故選BCD。

　　(28) :A,C,D

　　金融衍生工具有以下四個的特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性。故選ACD。

　　(29) :A,B,C,D

　　公募證券是指發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格并采取公示制度;私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。故選ABCD。

　　(30) :A,B,C,D

　　國際債券的特征包括：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大、存在匯率風險、有國家主權保障、以自由兌換貨幣為計量單位。故選ABCD。

　　(31) :A,B,C,D

　　D債券規(guī)定的借貸雙方的權利和義務包含四個方面的含義：第一，債券發(fā)行人是借入資金的經濟主體;第二，投資者是出借資金的經濟主體;第三，發(fā)行人必須在規(guī)定的時間內還本付息;第四，債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系。故選ABCD。

　　(32) :A,B,C

　　一般把債券利息的支付分為一次性付息和分期付息兩大類。分期付息債券又稱附息債券或息票債券，是在債券到期以前按約定的日期分次按票面利率支付利息，到期再償還債券本金。分次付息一般分按年付息、半年付息和按季付息三種方式。故選ABC。

　　(33) :A,B,C

　　公司為增加注冊資本而發(fā)行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股，這叫做優(yōu)先認股權，或者配股權。享有優(yōu)先認股權的股東可以有三種選擇：行使認股權認購新發(fā)行的股票;將權利轉讓給他人;不行使認股權而使其失效。故選ABC。

　　(34) :A,B,C

　　契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。故選ABC。

　　(35) :D

　　我國基金法規(guī)定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任，是負責基金發(fā)起設立與經營管理的專業(yè)性機構。故選D。

　　(36) :A,B,C,D

　　對沖基金即Hedge.Fund，其具有投資效應的高杠桿性、投資活動的復雜性、籌資方式的私募性、操作的隱蔽性和靈活性4個特點。故選ABCD。

　　(37) :A,B,C

　　存托憑證的優(yōu)點有三個：首先是市場容量大，籌資能力強;其次是上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低;最后可以避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求。故選ABC。

　　(38) :A,B,C

　　按照有價證券的品種分類，證券市場可以分為債券市場、股票市場和基金市場。故選ABC。

　　(39) :B,C,D

　　基金與股票、債券的不同表現(xiàn)在：①反映的經濟關系不同;②所籌資金的投向不同;③風險水平不同。故選BCD。

　　(40) :A,B,C

　　債券的投資收益來自三個方面：一是債券的利息收益;二是資本利得;三是再投資收益。資本利得受債券市場價格變動的影響，債息收益受債券票面利率的影響，再投資收益受以周期性利息收入作再投資時市場收益率變化的影響。故選ABC。

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