二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　(1)證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，了解客戶的(　　)， 并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　A. 身份

　　B. 財產(chǎn)和收入狀況

　　C. 證券投資經(jīng)驗

　　D. 風(fēng)險偏好

　　(2)我國發(fā)行的儲蓄國債(電子式)和記賬式國債的不同之處在于(　　)。

　　A. 發(fā)行對象不同

　　B. 發(fā)行利率確定機制不同

　　C. 流通或變現(xiàn)方式不同

　　D. 到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　(3)建立集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制和重大意義是(　　)。

　　A. 為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性保障

　　B. 從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)

　　C. 新的體制有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有利于提高市場結(jié)算效率

　　D. 新體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險

　　(4)關(guān)于我國證券交易所的論述，正確的有(　　)。

　　A. 依法設(shè)立

　　B. 以營利為目的

　　C. 是整個證券市場的核心

　　D. 是實行自律性管理的法人

　　(5)我國企業(yè)債券的主要種類有(　　)。

　　A. 中央企業(yè)債券

　　B. 地方企業(yè)債券

　　C. 企業(yè)短期融資券

　　D. 住宅建設(shè)債券

　　(6)在宏觀經(jīng)濟經(jīng)歷一段低通貨膨脹高經(jīng)濟增長率的時期后，通貨膨脹率初次達到10%以上，此時一般對證券市場價格的影響是(　　)。

　　A. 證券市場價格下跌

　　B. 證券市場價格穩(wěn)定

　　C. 證券市場價格上升

　　D. 可能上升或下降

　　(7)下列屬于(　　)情形的，首個交易日無價格漲幅限制。

　　A. 首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金

　　B. 增發(fā)上市的股票

　　C. 暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　D. 股票除權(quán)日

　　(8)證券市場具有以下特征：(　　)。

　　A. 價值直接交換的場所

　　B. 價值間接交換的場所

　　C. 財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　　D. 風(fēng)險直接交換的場所

　　(9)股票發(fā)行的定價方式可以是(　　)。

　　A. 一般詢價

　　B. 上網(wǎng)競價

　　C. 累計投標詢價

　　D. 協(xié)商定價

　　(10)開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于(　　)。

　　A. 期限不同

　　B. 發(fā)行規(guī)模限制不同

　　C. 基金單位的交易方式不同

　　D. 基金單位交易價格的計算標準不同

　　(11)可轉(zhuǎn)換證券的要素包括(　　)。

　　A. 轉(zhuǎn)換比例

　　B. 轉(zhuǎn)換期限

　　C. 轉(zhuǎn)換價格

　　D. 轉(zhuǎn)換數(shù)量

　　(12)在我國，以下哪些類型的股票是按投資主體性質(zhì)劃分的?(　　)

　　A. 國家股

　　B. 法人股

　　C. 社會公眾股

　　D. 外資股

　　(13)目前全世界的證券發(fā)行方式主要有(　　)。

　　A. 注冊制

　　B. 特許制

　　C. 公告制

　　D. 核準制

　　(14)我國目前不允許發(fā)行(　　)。

　　A. 比例股票

　　B. 普通股票

　　C. 份額股票

　　D. 法人股票

　　(15)證券是指(　　)。

　　A. 各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B. 各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C. 用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

　　D. 用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　(16)依據(jù)我國《證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點的是(　　)。

　　A. 向不特定對象發(fā)行證券

　　B. 向特定對象發(fā)行證券累計超過300人

　　C. 行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為

　　D. 向特定對象發(fā)行證券累計超過500人

　　(17)下列關(guān)于企業(yè)年金的描述中，正確的有(　　)。

　　A. 資金運作周期短

　　B. 對賬戶資產(chǎn)增值有較高要求

　　C. 對投資范圍限制嚴格

　　D. 對投資范圍限制不多

　　(18)影響債券償還期限的因素主要有(　　)。

　　A. 資金使用方向

　　B. 市場利率變化

　　C. 債券發(fā)行主體

　　D. 債券變現(xiàn)能力

　　(19)新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括(　　)。

　　A. 加強對上市公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

　　B. 完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

　　C. 完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　D. 加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

　　(20)權(quán)證按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，可分為(　　)。

　　A. 股權(quán)類權(quán)證

　　B. 債權(quán)類權(quán)證

　　C. 認購權(quán)證

　　D. 其他權(quán)證

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