41.儲蓄國債發(fā)行的對象為(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.境外自然人

　　C.個(gè)人投資者

　　D.境外法人

　　42.保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的清償順序位于(　　)之前。

　　A.保單責(zé)任

　　B.公司普通債券

　　C.向銀行貸款

　　D.保險(xiǎn)公司股權(quán)資本

　　43.(　　)依法對保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.財(cái)政部

　　44.采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__________個(gè)工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前__________個(gè)工作日公布兌付公告。(　　)

　　A.1，3

　　B.2。3

　　C.2，5

　　D.3.5

　　45.公開發(fā)行企業(yè)債券的，若所籌集的資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　46.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年(　　)30日前向市場投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評級報(bào)告。

　　A.4月

　　B.6月

　　C.9月

　　D.12月

　　47.發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在__________個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在__________個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。(　　)

　　A.3，6

　　B.3，12

　　C.6，12

　　D.6，24

　　48.證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包含經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　49.在債券的發(fā)行與承銷中，對未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，交易商協(xié)會可建議中國人民銀行給予(　　)。

　　A.紀(jì)律處分

　　B.民事處罰

　　C.行政處罰

　　D.刑事處罰

　　50.下列(　　)能夠行使持有人會議表決權(quán)。

　　A.發(fā)行人

　　B.發(fā)行人母公司

　　C.債務(wù)融資工具持有人

　　D.債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方

　　51.資產(chǎn)支持證券化中，受托機(jī)構(gòu)以(　　)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　A.擔(dān)保人提供的擔(dān)保

　　B.發(fā)起人的全部財(cái)產(chǎn)

　　C.受托機(jī)構(gòu)的自由財(cái)產(chǎn)

　　D.發(fā)起人提供的信托財(cái)產(chǎn)

　　52.企業(yè)股份制改組方案應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括(　　)。

　　A.突出主營業(yè)務(wù)

　　B.避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易

　　C.保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤率

　　D.明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

　　53.根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司滿足于上市時(shí)市值至少為__________億港元，且經(jīng)審計(jì)的最近1個(gè)會計(jì)年度收入至少__________億港元即可。(　　)

　　A.40，5

　　B.30，5

　　C.30，3

　　D.20，3

　　54.上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送(　　)。

　　A.持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書

　　B.招股說明書

　　C.信息備忘錄

　　D.招股章程

　　55.確定國際分銷方案時(shí)，對于募股規(guī)模較大的項(xiàng)目來說，每個(gè)國際配售地區(qū)通常要安排一家(　　)。

　　A.主承銷商

　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.登記機(jī)構(gòu)

　　D.主要經(jīng)辦人

　　56.超級多數(shù)條款是指如果更改公司章程中的反收購條款時(shí)，須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同意。超級多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的(　　)以上。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　57.在公司收購中，如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在(　　)年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上)”。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　58.擬進(jìn)行管理層收購的上市公司，其公司董事會成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或超過(　　)。

　　A.1/3

　　B.2/5

　　C.1/2

　　D.3/5

　　59.并購重組委員會每屆任期年，可以連任，連續(xù)連任最長不超過年(　　)。

　　A.1，2

　　B.2，4

　　C.2，3

　　D.1，3

　　60.證券公司取得從事并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

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