二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.狹義的投資銀行業(yè)務(wù)的范圍包括(　　)。

　　A.并購業(yè)務(wù)

　　B.公司融資

　　C.融資業(yè)務(wù)

　　D.承銷業(yè)務(wù)

　　2.關(guān)于資產(chǎn)支持證券，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)

　　B.資產(chǎn)支持證券是指將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券

　　C.受托機構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)

　　D.我國目前還沒有資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

　　3.證券公司的保薦業(yè)務(wù)部門在申請保薦機構(gòu)資格時要求其(　　)。

　　A.具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程

　　B.內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理

　　C.具備相應(yīng)的研究能力

　　D.從事保薦業(yè)務(wù)10年以上

　　4.保薦期間分為(　　)兩個階段。

　　A.盡職推薦階段

　　B.持續(xù)督導(dǎo)階段

　　C.前端督導(dǎo)階段

　　D.后臺督導(dǎo)階段

　　5.發(fā)行人繳納股款后，在(　　)情形下可以抽回資本。

　　A.未按期募足股份

　　B.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

　　C.公司章程未經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　　D.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司

　　6.股份有限公司增加資本的方式有(　　)。

　　A.向中小股東回購股份

　　B.向現(xiàn)有股東配售股份

　　C.向現(xiàn)有股東派送紅股

　　D.以公積金轉(zhuǎn)增股本

　　7.股份有限公司的董事的職權(quán)有(　　)。

　　A.出席董事會

　　B.行使表決權(quán)

　　C.報酬請求權(quán)

　　D.簽名權(quán)

　　8.股份有限公司在將稅后利潤向股東按持有比例分配之前，應(yīng)先提取(　　)。

　　A.工會經(jīng)費

　　B.職工福利費

　　C.法定公積金

　　D.任意公積金

　　9.在企業(yè)的股份制改組的過程中，發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的(　　)完整投入擬發(fā)行上市公司。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.在建工程

　　C.無形資產(chǎn)

　　D.其他資產(chǎn)

　　10.股份制改組的會計報表審計過程包括(　　)。

　　A.計劃階段

　　B.實施審計階段

　　C.審計完成階段

　　D.評估階段

　　11.重置成本法是在現(xiàn)時條件下，被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項資產(chǎn)的(　　)，估算資產(chǎn)價值的方法。

　　A.實體性貶值

　　B.經(jīng)濟性貶值

　　C.功能性貶值

　　D.重置性貶值

　　12.每個會計年度結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告。該核查報告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(　　)。

　　A.募集資金的存放、使用及專戶余額情況

　　B.募集資金項目的進展情況，包括與募集資金投資計劃進度的差異

　　C.閑置募集資金補充流動資金的情況和效果(如適用)

　　D.上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見

　　13.審計報告的基本內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.引言段

　　B.管理層對財務(wù)報表的責(zé)任段

　　C.意見段

　　D.注冊會計師的責(zé)任段

　　14.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財務(wù)獨立是指(　　)。

　　A.建立獨立的財務(wù)核算體系

　　B.能夠獨立作出財務(wù)決策

　　C.具有規(guī)范的財務(wù)會計制度和對分公司、子公司的財務(wù)管理制度

　　D.發(fā)行人不得與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶

　　15.關(guān)于市凈率法，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.市凈率是指股票市場價格與每股收益的比率

　　B.計算公式為：市凈率=股票市場價格÷每股凈資產(chǎn)

　　C.通過市凈率定價法估值時，首先應(yīng)根據(jù)審核后的凈資產(chǎn)計算出發(fā)行人的每股凈資產(chǎn)

　　D.根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市凈率

　　16.在首次公開發(fā)行股票并上市的操作中，主承銷商按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定組織驗資時應(yīng)當(dāng)以(　　)為依據(jù)。

　　A.獲取的T日16：00資金到賬情況

　　B.獲取的T+1日16：00資金到賬情況

　　C.結(jié)算銀行提供的網(wǎng)下申購資金專戶截止T日16：00的資金余額

　　D.結(jié)算銀行提供的網(wǎng)下申購資金專戶截止T+1日16：00的資金余額

　　17.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司向深圳證券交易所申請辦理新股發(fā)行事宜時，應(yīng)當(dāng)提交的文件有(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料

　　C.發(fā)行的預(yù)計時間安排

　　D.發(fā)行具體實施方案和發(fā)行公告

　　18.招股說明書全文文本的扉頁應(yīng)刊登的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.發(fā)行股數(shù)

　　B.擬上市的證券交易所

　　C.招股說明書簽署日期

　　D.發(fā)行股票的類型

　　19.上市公司的董事會秘書為上市公司高級管理人員，對公司和董事會負(fù)責(zé)，有權(quán)參加(　　)。

　　A.股東大會

　　B.董事會會議

　　C.監(jiān)事會會議

　　D.高級管理人員相關(guān)會議

　　20.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營權(quán)的情況，主要包括(　　)等。

　　A.特許經(jīng)營權(quán)的取得

　　B.特許經(jīng)營權(quán)的期限

　　C.特許經(jīng)營權(quán)的費用標(biāo)準(zhǔn)

　　D.對發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的影響

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