1.中國債券市場首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機構(gòu)發(fā)行主體是(　　)。

　　A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

　　B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

　　C.國際貨幣基金組織和世界銀行

　　D.國際金融公司和世界銀行

　　2.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，其從業(yè)人員不得少于(　　)人。

　　A.10

　　B.35

　　C.50

　　D.100

　　3.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除具備基本條件外，其營業(yè)網(wǎng)點還不得少于(　　)個。

　　A.5

　　B.10

　　C.30

　　D.40

　　4.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指(　　)。

　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發(fā)行的次級債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　5.中國證監(jiān)會對證券公司的證券承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查是指對(　　)。

　　A.機構(gòu)、體制與人員的檢查

　　B.財務(wù)處理辦法的檢查

　　C.規(guī)章制度的檢查

　　D.機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

　　6.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.30%

　　B.35%

　　C.40%

　　D.50%

　　7.公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當自收購之日起__________內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應(yīng)當在__________內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。(　　)

　　A.10日，6個月

　　B.10日，60日

　　C.5日，6個月

　　D.5日，60日

　　8.個人股東親自出席年度股東大會的，應(yīng)當出示(　　)。

　　A.本人身份證

　　B.持股憑證

　　C.本人身份證和持股憑證

　　D.書面委托書

　　9.中國證監(jiān)會在(　　)個工作日內(nèi)對上市公司獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　10.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　11.關(guān)于股份有限公司的分立，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.分立是指一個股份有限公司分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司

　　B.股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

　　C.新設(shè)分立的，原公司的法人地位延續(xù)

　　D.派生分立的，原公司的法人地位消失

　　12.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案，下列(　　)不屬于總體改組方案的內(nèi)容。

　　A.發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍

　　B.資產(chǎn)重組的目的和原則

　　C.選聘中介機構(gòu)

　　D.擬上市公司的籌資計劃

　　13.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括(　　)。

　　A.開展改組工作

　　B.召開股東大會

　　C.辦理工商注冊登記手續(xù)

　　D.發(fā)起人出資

　　14.對有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估時一般采用(　　)。

　　A.重置成本法

　　B.現(xiàn)行市價法

　　C.清算價格法

　　D.收益現(xiàn)值法

　　15.(　　)負責組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。

　　A.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.企業(yè)清產(chǎn)核資機構(gòu)

　　C.社會中介機構(gòu)

　　D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

　　16.保薦機構(gòu)應(yīng)當對上海證券交易所上市公司募集資金管理事項進行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當在募集資金到賬后(　　)內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。

　　A.1周

　　B.2周

　　C.3周

　　D.4周

　　17.保薦機構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當在(　　)內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.5個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.20個工作日

　　18.被重組方重組前1個會計年度末的資產(chǎn)總額或前1個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目(　　)的，申報財務(wù)報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負債表。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　19.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.保薦機構(gòu)應(yīng)當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見

　　B.發(fā)行人應(yīng)當自中國證監(jiān)會核準之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票

　　C.中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定

　　D.股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起3個月后再次提出股票發(fā)行申請

　　20.2009年4月29日，某股份有限公司上網(wǎng)定價發(fā)行3000萬股，公司注冊股本為6000萬股，2009年盈利預(yù)測中的利潤總額為9000萬元人民幣，凈利潤為6000萬元人民幣，那么，加權(quán)平均法下的每股凈利潤為(　　)。

　　A.0.65元人民幣

　　B.0.72元人民幣

　　C.0.75元人民幣

　　D.0.83元人民幣

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