首頁 - 網(wǎng)校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 證券從業(yè)資格考試 > 模擬試題 > 金融市場基礎(chǔ)知識 > 正文

2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》發(fā)行沖刺習題(1)

來源:考試吧 2017-1-23 18:05:18 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
考試吧整理了“2016年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習題及答案”,更多好的內(nèi)容,請微信搜索“xyzhengquan”進行關(guān)注,各種權(quán)威考試內(nèi)容,一手掌握!
第 1 頁:多選題
第 5 頁:參考答案

  11、保薦制度主要包括( )。

  A.建立獨立董事制度

  B.明確保薦期限

  C.確立保薦責任

  D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

  12、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機構(gòu)評價機制,加強同( )等中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

  A.稅務(wù)事務(wù)所

  B.律師事務(wù)所

  C.會計師事務(wù)所

  D.評估機構(gòu)

  13、證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其( )進行審計。

  A.年度凈資本計算表

  B.風險資本準備計算表

  C.風險收益計算表

  D.風險控制指標監(jiān)管報表

  14、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有( )。

  A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%

  B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

  C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

  D.凈資本與負債的比例不得低于8%

  15、2003年l2月15日,中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》,要求證券公司應(yīng)重點防范的風險包括( )。

  A.法律風險

  B.財務(wù)風險

  C.道德風險

  D.職業(yè)風險

  16、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)( )。

  A.凈資本為人民幣4 000萬元

  B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷,風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

  C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

  D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

  17、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護、財務(wù)會計制度、合并分立制度等進行了比較全面的修改,增加了( )等方面的規(guī)定。

  A.法人人格否認

  B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范

  C.累積投票

  D.獨立董事

  18、2005年4月27日,中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》,對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范,發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上,增加了( )。

  A.商業(yè)銀行

  B.企業(yè)集團財務(wù)公司

  C.大型工商企業(yè)

  D.其他金融機構(gòu)

  19、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是( )。

  A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

  B.認購成本高

  C.社會工作量大、效率低

  D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

  20、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。

  A.上網(wǎng)競價方式

  B.發(fā)行認購汪方式

  C.上網(wǎng)定價方式

  D.儲蓄存款掛鉤方式

長按二維碼關(guān)注即可通過證券從業(yè)考試
獲取一手報考資訊
獲取核心考點講義
獲取必背考題200道
獲取證券名師教案

證券從業(yè)題庫手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

證券QQ交流群
上一頁  1 2 3 4 5 下一頁

  相關(guān)推薦

  2017證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》沖刺必備試題匯總

  2017證券從業(yè)資格三色記憶使用方法介紹

  2017證券從業(yè)資格考試報名時間考試時間公布

  歷年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載熱點文章

  考試吧特別策劃:2017證券從業(yè)資格考試報考指南

美好明天
在線課程
主講老師 必會考點
精講班
課程時長:25h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 25小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
金融市場 杜熹芠 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻常考
大數(shù)據(jù)易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學籍檔案
PMAR學習規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學習報告
學習進度統(tǒng)計
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點嚴控 考試倒計時提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機/平板/電腦 多平臺聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個月
增值服務(wù)
贈送2021年全部課程
套餐價格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習
·免費真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲!
掃碼免費使用
證券市場基本法律法規(guī)
共計1036課時
講義已上傳
117483人在學
金融市場基礎(chǔ)知識
共計2801課時
講義已上傳
22668人在學
金融市場概述
共計1005課時
講義已上傳
30956人在學
全球金融市場
共計858課時
講義已上傳
235590人在學
證券投資者
共計5712課時
講義已上傳
79312人在學
推薦使用萬題庫APP學習
掃一掃,下載萬題庫
手機學習,復習效率提升50%!
距離2024年考試還有
版權(quán)聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請注明出處。
官方
微信
關(guān)注證券從業(yè)微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報名
查分
掃描二維碼
關(guān)注證券報名查分
看直播 下載
APP
下載萬題庫
領(lǐng)精選6套卷
萬題庫
微信小程序
選課
報名
文章責編:yanghailin