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2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》發(fā)行沖刺習(xí)題(1)

來源:考試吧 2017-1-23 18:05:18 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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第 1 頁:多選題
第 5 頁:參考答案

  31、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交下列材料( )。

  A.變更登記申請報告

  B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

  C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

  D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

  32、承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有( )。

  A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

  B.依法開展經(jīng)營活動,近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄,信譽良好

  C.財務(wù)穩(wěn)健,資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力

  D.具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度

  33、在年度報告“董事會報告”部分中,證券公司應(yīng)按( )要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營隋況。

  A.本年和以前年度累計擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入

  B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況

  C.若涉及外幣,應(yīng)按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

  D.本年和以前年度累計擔(dān)任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收入情況

  34、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù),須向中國銀監(jiān)會提出申請,提交( )等規(guī)定的資料。

  A.協(xié)議文本

  B.可行性分析報告

  C.驗資報告

  D.招募說明書

  35、2008年4月16日,( )和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文件公告實施,為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。

  A.《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》

  B.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》

  C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》

  D.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》

  36、個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)( )。

  A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

  B.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格

  有效

  C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

  D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

  37、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》,規(guī)定各( )可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。

  A.國有獨資商業(yè)銀行

  B.股份制商業(yè)銀行

  C.城市商業(yè)銀行

  D.農(nóng)村合作信用社

  38、我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。

  A.中國建設(shè)銀行

  B.國家開發(fā)銀行

  C.中國農(nóng)業(yè)銀行

  D.中國工商銀行

  39、證券公司應(yīng)向( )報送年度報告。

  A.中國證監(jiān)會

  B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  C.中國證券業(yè)協(xié)會

  D.中國證券登記結(jié)算公司

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