21、2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面()。

　　A.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限

　　B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會公眾監(jiān)督

　　C.明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能

　　D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能

　　22、保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施有( )。

　　A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個月

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個月

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格

　　23、發(fā)行人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　C.證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者 重大遺漏

　　24、國債承銷團(tuán)的組建須遵循( )。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實行優(yōu)勝劣汰

　　25、集合票據(jù)，是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以( )方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計

　　B.統(tǒng)一券種冠名

　　C.統(tǒng)一信用增進(jìn)

　　D.統(tǒng)一發(fā)行注冊

　　26、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取( )等監(jiān)管措施。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　　C.出具警示函

　　D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　27、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對發(fā)行人的( )等作出必要的承諾。

　　A.成長性

　　B.信息披露質(zhì)量

　　C.獨立性

　　D.持續(xù)經(jīng)營能力

　　28、中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的( )情況，對不同類別證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例進(jìn)行控制和適當(dāng)調(diào)整。

　　A.治理結(jié)構(gòu)

　　B.收益水平

　　C.內(nèi)控水平

　　D.風(fēng)險控制

　　29、證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機(jī)制，通過( )有效控制包銷風(fēng)險。

　　A.事先評估

　　B.制訂風(fēng)險處置預(yù)案

　　C.建立獎懲機(jī)制

　　D.擴(kuò)大分銷渠道

　　30、保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項包括( )。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人

　　B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況

　　C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況

　　D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況

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