26[單選題] (　　)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券服務機構

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：B

　　參考解析：證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構。

　　27[單選題] 資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動被稱為(　　)。

　　A.股票融資

　　B.債券融資

　　C.證券融資

　　D.金融機構融資

　　參考答案：C

　　參考解析：證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動。

　　28[單選題] 證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上20萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百條規(guī)定，對涉及證券交易的相關工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　29[單選題] 商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向(　　)提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　D.財政部

　　參考答案：C

　　參考解析：商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　30[單選題] 1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　參考答案：B

　　參考解析：1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。這一要求促使各國銀行大力拓展表外業(yè)務，相繼開發(fā)了既能增進收益又不擴大資產規(guī)模的金融衍生工具，如期權、互換、遠期利率協(xié)議等。

　　31[單選題] 只能在期權到期日執(zhí)行的期權屬于(　　)。

　　A.美式期權

　　B.歐式期權

　　C.看跌期權

　　D.看漲期權

　　參考答案：B

　　參考解析：按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。歐式期權只能在期權到期日執(zhí)行;美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行;修正的美式期權也稱為“百慕大期權”或“大西洋期權”，可以在期權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

　　32[單選題] 只有在債券票面利率高于市場利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是(　　)。

　　A.平價發(fā)行

　　B.溢價發(fā)行

　　C.折價發(fā)行

　　D.等價發(fā)行

　　參考答案：B

　　參考解析：溢價發(fā)行指債券的發(fā)行價格高于票面額，以后償還本金時仍按票面額償還。只有在債券票面利率高于市場利率的條件下才能采用這種方式發(fā)行。

　　33[單選題] 一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是指(　　)。

　　A.國際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：A

　　參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發(fā)行和交易的債券。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行的以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

　　34[單選題] 1979年3月，(　　)作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經營和集中管理全國的外匯業(yè)務。

　　A.工商銀行

　　B.中國銀行

　　C.農業(yè)銀行

　　D.建設銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：1979年3月，中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經營和集中管理全國的外匯業(yè)務。

　　35[單選題] 下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.債券和股票都屬于有價證券

　　B.債券和股票的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是無期證券

　　參考答案：D

　　參考解析：債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時債務人必須按時歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場轉讓收回投資資金。

　　36[單選題] 申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有(　　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有l(wèi)0名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有l(wèi)00萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　37[單選題] 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務時，客戶委托的初始資產不得低于人民幣(　　)。

　　A.4000萬元

　　B.5000萬元

　　C.3000萬元

　　D.2000萬元

　　參考答案：C

　　參考解析：根據我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務�；�金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于3000萬元人民幣。

　　38[單選題] 上證綜合指數是以全部上市股票為樣本，(　　)。

　　A.以股票流通股數為權數，按簡單平均法計算

　　B.以股票發(fā)行量為權數，按加權平均法計算

　　C.以股票發(fā)行量為權數，按簡單平均法計算

　　D.以股票流通股數為權數，按加權平均法計算

　　參考答案：B

　　參考解析：上證綜合指數以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數，按加權平均法計算。

　　39[單選題] 股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

　　A.實物資本

　　B.真實資本

　　C.虛擬資本

　　D.風險資本

　　參考答案：C

　　參考解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　40[單選題] 可轉換債券的回售條件一般是(　　)。

　　A.公司股份在一段時間內連續(xù)偏離轉換價格

　　B.公司股價在一段時間內連續(xù)在轉換價格左右小幅波動

　　C.公司股價在一段時間內連續(xù)低于轉換價格達到一定幅度

　　D.公司股價在一段時間內連續(xù)高于轉換價格達到一定幅度

　　參考答案：C

　　參考解析：可轉換公司債券的回售是指公司股價在一段時間內連續(xù)低于轉換價格達到某一幅度時，可轉換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉換債券賣給發(fā)行人的行為。

　　41[單選題] (　　)是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　A.主板市場

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場

　　C.中小板市場

　　D.第四板市場

　　參考答案：B

　　參考解析：創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　42[單選題] 基金一般反映的是(　　)。

　　A.債權債務關系

　　B.信托關系

　　C.借貸關系

　　D.所有權關系

　　參考答案：B

　　參考解析：股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系，而基金反映的是信托關系，但公司型基金除外。

　　43[單選題] 經濟體系的基本功能是通過(　　)，來生產產品和服務，以滿足社會的多樣化需要。

　　A.調節(jié)市場經濟

　　B.配置稀缺資源

　　C.控制物價水平

　　D.實現經濟增長

　　參考答案：B

　　參考解析：經濟體系的基本功能是通過配置稀缺資源，來生產產品和服務，以滿足社會的多樣化需要。

　　44[單選題] 基金托管費是支付給(　　)的費用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.證券監(jiān)督管理機構

　　D.基金持有人

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。基金托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　45[單選題] 1999年7月，(　　)的提出，標志著我國股票市場改變以往投資分散化格局、以機構投資者構成投資主體的主要成分和基本資金來源的改革正式啟動。

　　A.個人投資者概念

　　B.機構投資者概念

　　C.戰(zhàn)略投資者概念

　　D.管理型投資者概念

　　參考答案：C

　　參考解析：1999年7月，戰(zhàn)略投資者的概念首次被提出，機構投資者的范圍得到前所未有的擴大，標志著我國股票市場改變以往投資分散化格局、以機構投資者構成投資主體的主要成分和基本資金來源的改革正式啟動。

　　46[單選題] 證券投資基金是通過公開發(fā)售(　　)募集資金。

　　A.理財產品

　　B.有價證券

　　C.企業(yè)債券

　　D.基金份額

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

　　47[單選題] 證券金融公司從事轉融通業(yè)務的，轉融通期限一般不得超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：C

　　參考解析：轉融通期限一般不得超過6個月，是證券金融公司從事轉融通業(yè)務的業(yè)務規(guī)則之一。

　　48[單選題] 既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是(　　)。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.資產評估事務所

　　D.投資咨詢公司

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司是證券市場上重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務;同時證券公司也是證券市場上重要的機構投資者。

　　49[單選題] 證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與(　　)、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　A.證券投資者

　　B.發(fā)行人

　　C.上市公司

　　D.資信評級機構

　　參考答案：B

　　參考解析：證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　50[單選題] (　　)是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地公司的股票。

　　A.N股

　　B.H股

　　C.紅籌股

　　D.B股

　　參考答案：C

　　參考解析：紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。紅籌股不屬于外資股;A項，N股是指在紐約上市的外資股;B項，H股是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股;D項，B股是境內上市外資股。

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