第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 金融衍生工具市場的風險主要包括(　　)。

　�、�.市場風險

　�、�.信用風險

　�、�.操作風險

　　Ⅳ.法律風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生工具市場的風險主要包括：市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、管理風險。

　　77[單選題] 場外交易市場，即業(yè)界所稱的0TC市場，它主要由(　　)組成。

　�、�.柜臺市場

　�、�.第三市場

　�、�.第四市場

　�、�.二級市場

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。

　　78[單選題] 開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同

　�、�.交易費用不同

　�、�.發(fā)行規(guī)模限制不同

　　Ⅳ.期限不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有：(1)期限不同。(2)發(fā)行規(guī)模限制不 同。(3)基金份額交易方式不同。(4)基金份額的交易價格計算標準不同。(5)基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同。(6)交易費用不同。(7)投資策略不同。

　　79[單選題] 下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格取決于市場利率

　�、�.流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場上進行

　　Ⅲ.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，通常必須記名

　　Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象有的是個人，有的是一些特殊的機構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：l項，流通國債的轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求：Ⅲ項，非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。

　　80[單選題] 從財務(wù)管理的角度，可以將金融市場劃分為(　　)。

　　Ⅰ.債務(wù)證券市場

　�、�.權(quán)益證券市場

　�、�.衍生證券市場

　�、�.債權(quán)證券市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：從財務(wù)管理的角度，可以將金融市場劃分為債務(wù)證券市場、權(quán)益證券市場和衍生證券市場。

　　81[單選題] 自2007年11月以來，主要的遠期品種為(　　)。

　�、�.1M×4M

　�、�.3M×6M

　　Ⅲ.2M×4M

　�、�.9M×12M

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來，人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor，主要的遠期品種為1M×4M、3M×6M、9M×12M。

　　82[單選題] 經(jīng)營風險來自內(nèi)部因素和外部因素兩個方面，下列屬于企業(yè)內(nèi)部因素的有(　　)。

　�、�.項目投資決策失誤，未對投資項目作可行性分析，草率上馬

　�、�.不注意技術(shù)更新，使企業(yè)在行業(yè)中的競爭地位下降

　　Ⅲ.不注意市場調(diào)查，不注意開發(fā)新產(chǎn)品，僅滿足于目前公司產(chǎn)品的市場占有率和競爭力，滿足于目前的利潤水平和經(jīng)濟效益

　　Ⅳ.銷售決策失誤，過分地依賴大客戶、老客戶，沒有注重打開新市場，尋找新的銷售渠道

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：經(jīng)營風險來自內(nèi)部因素和外部因素兩個方面。企業(yè)內(nèi)部的因素主要有：(1)項目投資決策失誤，未對投資項目作可行性分析，草率上馬。(2)不注意技術(shù)更新，使企業(yè)在行業(yè)中的競爭地位下降。(3)不注意市場調(diào)查，不注意開發(fā)新產(chǎn)品，僅滿足于目前公司產(chǎn)品的市場占有率和競爭力，滿足于目前的利潤水平和經(jīng)濟效益。(4)銷售決策失誤，過分地依賴大客戶、老客戶，沒有注重打開新市場，尋找新的銷售渠道。

　　83[單選題] 證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括(　　)。

　�、�.最近6個月風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準

　�、�.設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

　�、�.最近1年凈資本不低于12億元人民幣

　　Ⅳ.設(shè)立子公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近2年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

　　A.Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當符合下列審慎性要求：(1)最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。(2)具備較強的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平。(3)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)的風險傳遞和利益沖突。(4)中國證監(jiān)會的其他要求。

　　84[單選題] 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人包括(　　)。

　�、�.發(fā)起人

　�、�.信用增級機構(gòu)

　�、�.承銷人

　　Ⅳ.特定目的機構(gòu)或特定目的受托人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人包括：(1)發(fā)起人。(2)特定目的機構(gòu)或特定目的受托 人。(3)資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)。(4)信用增級機構(gòu)。(5)信用評級機構(gòu)。(6)承銷人。(7)證券化產(chǎn)品投資者。

　　85[單選題] 記賬式國債招標時，遠程終端出現(xiàn)技術(shù)問題，可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫(　　)的形式委托重要國債登記結(jié)算有限責任公司代為投標。

　�、�.應(yīng)急投標書

　�、�.應(yīng)急招標書

　�、�.應(yīng)急申請書

　�、�.應(yīng)急意見書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：記賬式國債發(fā)行招標工作通過“財政部國債發(fā)行招投標系統(tǒng)”進行，國債承銷團成員通過上述系統(tǒng)遠程終端投標。遠程終端出現(xiàn)技術(shù)問題可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫“應(yīng)急投標書”“應(yīng)急申請書”的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責任公司代為投標。

　　86[單選題] 證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取(　　)等監(jiān)管措施。

　�、�.責令停業(yè)整頓

　�、�.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　�、�.撤銷

　�、�.指定其他機構(gòu)托管、接管

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：責令停業(yè)整頓;指定其他機構(gòu)托管、接管;撤銷;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。

　　87[單選題] 下列關(guān)于限價委托的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.在限價委托買人中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進證券

　�、�.在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券

　　Ⅲ.在限價委托買入中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進證券

　�、�.在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。

　　88[單選題] 下列哪些屬于金融市場功能發(fā)揮的外部條件?(　　)

　　Ⅰ.國內(nèi)、國際統(tǒng)一的價格

　�、�.法制健全

　�、�.信息披露充分

　�、�.市場進退有序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：工項屬于金融市場的功能發(fā)揮的內(nèi)部條件。

　　89[單選題] 遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.功能作用不同

　�、�.信用風險不同

　�、�.保證金制度不同

　　Ⅳ.交易對象不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個方面：(1)交易對象不同。(2) 功能作用不同，(3)履約方式不同。(4)信用風險不同。(5)保證金制度不同。

　　90[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有(　　)。

　　Ⅰ.作為境外證券監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行勝任能力考核的依據(jù)

　�、�.作為國家司法機關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責的參考

　　Ⅲ.作為證券從業(yè)機構(gòu)招聘人員的參考

　�、�.作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)

　　A.Ⅰ、 Ⅲ、

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途還包括：(1)作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進行任職資格審核的依據(jù)。(2)作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行任職資格審核的參考。(3)作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)。(4)作為證券從業(yè)機構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考。(5)其他合法用途。

　　91[單選題] 下列屬于消費信用的是(　　)。

　�、�.消費卡消費

　　Ⅱ.以商品交易為目的的預(yù)付定金

　�、�.國際金融租賃

　　Ⅳ.企業(yè)以分期付款的形式向消費者個人提供房屋

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：消費信用是指企業(yè)、金融機構(gòu)對于個人以商品或貨幣形式提供的信用，包括：企業(yè)以分期付款的形式向消費者個人提供房屋或者高檔耐用消費品，或金融機構(gòu)對消費者提供的住房貸款、汽車貸款、助學(xué)貸款等。

　　92[單選題] 與現(xiàn)貨交易相比，遠期合同交易的特點主要表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.遠期合同交易買賣雙方必須簽訂遠期合同

　�、�.遠期合同交易買賣雙方進行商品交收或交割的時間與達成交易的時間，通常有較長的間隔

　�、�.遠期合同交易往往要通過正式的磋商、談判，雙方達成一致意見簽訂合同之后才算成立

　　Ⅳ.遠期合同交易通常要求在規(guī)定的場所進行，雙方交易要受到第三方的監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：題中四個選項都為與現(xiàn)貨交易相比的遠期合同交易的特點，故全選。

　　93[單選題] 金融衍生工具按交易場所可以分為(　　)。

　　Ⅰ.交易所交易的衍生工具

　�、�.OTC交易的衍生工具

　�、�.獨立衍生工具

　　Ⅳ.嵌入式衍生工具

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融衍生工具按交易場所可以分為兩類：交易所交易的衍生工具和場外交易市場(簡稱OTC)交易的衍生工具。

　　94[單選題] 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括(　　)。

　　Ⅰ.價格優(yōu)先原則

　�、�.時間優(yōu)先原則

　�、�.按比例分配原則

　　Ⅳ.數(shù)量優(yōu)先原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。

　　95[單選題] 直接協(xié)助企業(yè)融資的方式包括(　　)。

　�、�.首次上市募集資金

　　Ⅱ.配股融資

　�、�.增發(fā)融資

　�、�.非銀行金融機構(gòu)信貸

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅳ項屬于間接協(xié)助企業(yè)融資的方式。

　　96[單選題] 經(jīng)國務(wù)院批準，2011年(　　)開展了地方政府自行發(fā)債試點。

　�、�.上海市

　�、�.浙江省

　�、�.廣東省

　�、�.深圳市

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：經(jīng)國務(wù)院批準，2011年，上海市、浙江省、廣東省、深圳市開展了地方政府自行發(fā)債試點。

　　97[單選題] 我國的證券發(fā)行制度有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行注冊制度

　　Ⅱ.證券發(fā)行核準制度

　�、�.證券發(fā)行上市保薦制度

　�、�.發(fā)行審核委員會制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　98[單選題] 下列選項中，屬于消費信用的是(　　)。

　�、�.銀行對在校大學(xué)生提供助學(xué)貸款

　　Ⅱ.以商品交易為目的的預(yù)付定金

　�、�.企業(yè)間的商品賒銷

　�、�.企業(yè)以分期付款的形式向消費者個人提供房屋

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：消費信用指的是企業(yè)、金融機構(gòu)對于個人以商品或貨幣形式提供的信用，包括企業(yè)以分期付款的形式向消費者個人提供房屋或者高檔耐用消費品，或金融機構(gòu)對消費者提供的住房貸款、汽車貸款、助學(xué)貸款等。Ⅱ、Ⅲ項屬于商業(yè)信用。

　　99[單選題] 下列關(guān)于市場風險特點的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起

　�、�.種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，但不是各個經(jīng)濟主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風險

　�、�.常常是其他金融風險的驅(qū)動因素

　�、�.相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：市場風險具有以下特點：(1)主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個經(jīng)濟主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風險。(3)常常是其他金融風險的驅(qū)動因素。(4)相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　100[單選題] 下列能影響股價變動的因素有(　　)。

　�、�.政治因素

　　Ⅱ.人為操縱因素

　�、�.制度因素

　　Ⅳ.心理因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：略 去VIP題庫查看答案解析

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