第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 證券投資基金收入的構(gòu)成包括(　　)。

　　Ⅰ.利息收入

　�、�.營(yíng)業(yè)收入

　�、�.變現(xiàn)收入

　�、�.投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。

　　52[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于操作風(fēng)險(xiǎn)特征的是(　　)。

　�、�.操作風(fēng)險(xiǎn)成因具有明顯的內(nèi)生性

　�、�.操作風(fēng)險(xiǎn)具有廣泛存在性

　�、�.操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式具有很強(qiáng)的個(gè)體特性

　　Ⅳ.操作風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任具有共擔(dān)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：操作風(fēng)險(xiǎn)的基本特征有：(1)操作風(fēng)險(xiǎn)成因具有明顯的內(nèi)生性。(2)操作風(fēng)險(xiǎn)具有較強(qiáng)的人為性。(3)操作風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益具有明顯的不對(duì)稱(chēng)性。(4)操作風(fēng)險(xiǎn)具有廣泛存在性。(5)操作風(fēng)險(xiǎn)具有與其他風(fēng)險(xiǎn)很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。(6)操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式具有很強(qiáng)的個(gè)體特性或獨(dú)特性。(7)操作風(fēng)險(xiǎn)具有高頻率低損失和高損失低頻率的特點(diǎn)。(8)操作風(fēng)險(xiǎn)具有不可預(yù)測(cè)性和突發(fā)性。(9)操作風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任具有共擔(dān)性。

　　53[單選題] 證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)之外，還包括(　　)。

　　Ⅰ.基金交易費(fèi)

　�、�.基金托管費(fèi)

　�、�.基金運(yùn)作費(fèi)

　　Ⅳ.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)之外，還包括基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、基金運(yùn)作費(fèi)和基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

　　54[單選題] 新一代的經(jīng)濟(jì)思維對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的啟示有(　　)。

　　Ⅰ.必須建立最基本的社會(huì)福利框架，加強(qiáng)泛福利化體制

　　Ⅱ.必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對(duì)金融市場(chǎng)的有效監(jiān)管體制

　�、�.必須大力推進(jìn)文化領(lǐng)域的市場(chǎng)化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資

　　Ⅳ.經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：新一代的經(jīng)濟(jì)思維須在四個(gè)基本維度上創(chuàng)新以應(yīng)對(duì)金融危機(jī)：第一，必須建立最基本的社會(huì)福利框架，廢除泛福利化體制;第二，必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對(duì)金融市場(chǎng)的有效監(jiān)管體制;第三，必須大力推進(jìn)生產(chǎn)領(lǐng)域的市場(chǎng)化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資;第四，經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展。

　　55[單選題] 我國(guó)證券公司的組織形式可以是(　　)。

　�、�.有限責(zé)任公司

　�、�.無(wú)限責(zé)任公司

　�、�.股份有限公司

　　Ⅳ.合伙企業(yè)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　56[單選題] 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有(　　)。

　�、�.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

　　Ⅱ.抗外部沖擊的能力

　�、�.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　�、�.行業(yè)估值水平

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：常見(jiàn)的行業(yè)因素包括：(1)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。(2)行業(yè)可持續(xù)性。(3)抗外部沖擊的能力。(4)監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系。(5)勞資關(guān)系。(6)財(cái)務(wù)與融資問(wèn)題。(7)行業(yè)估值水平。

　　57[單選題] 對(duì)上市公司的監(jiān)管包括(　　)。

　�、�.公司分立監(jiān)管

　　Ⅱ.信息披露的監(jiān)管

　�、�.公司治理監(jiān)管

　�、�.并購(gòu)重組監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理的監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　58[單選題] 政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國(guó)家金融的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。具體體現(xiàn)在(　　)。

　�、�.代理國(guó)庫(kù)

　�、�.代理政府債券發(fā)行

　�、�.為政府融通資金

　�、�.外匯頭寸調(diào)節(jié)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)是中央銀行作為銀行的銀行的體現(xiàn)。

　　59[單選題] 下列關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　�、�.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

　�、�.從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)

　�、�. 股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股

　�、�.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票分割又稱(chēng)拆股、拆細(xì)，是將l股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱(chēng)并股，是將若干股股票合并為l股。從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。理論上，股票分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降。股票分割通常適用于高價(jià)拆細(xì)之后每股股票的市價(jià)下降，便于吸引更多的投資者購(gòu)買(mǎi);并股則常見(jiàn)于低價(jià)股。

　　60[單選題] 中央銀行主要通過(guò)(　　)途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。

　�、�.票據(jù)再貼現(xiàn)

　�、�.票據(jù)再質(zhì)押

　�、�.抵押再貸款

　　Ⅳ.票據(jù)再抵押

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中央銀行主要通過(guò)兩種途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人：(1)票據(jù)再貼現(xiàn)，即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)轉(zhuǎn)貼給中央銀行以獲取資金。(2)票據(jù)再抵押.即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)抵押給中央銀行獲取貸款。

　　61[單選題] 注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)包括(　　)。

　　Ⅰ、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　62[單選題] 下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　�、�.股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　�、�.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

　　Ⅲ.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票的賬面價(jià)值又可稱(chēng)為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在股票票面上標(biāo)明的金額是股票面值。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　63[單選題] 我國(guó)證券公司監(jiān)管制度主要包括(　　)。

　　Ⅰ.業(yè)務(wù)許可制度

　�、�.以?xún)糍Y本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　�、�.合規(guī)管理制度

　�、�.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：目前，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。 (2)以?xún)糍Y本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度。(5)信息報(bào)送與披露制度等。

　　64[單選題] 下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)不得購(gòu)買(mǎi)投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品

　　Ⅱ.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)不得用于信用交易，但叮投資債券回購(gòu)

　�、�.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)呵投資信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債

　　Ⅳ.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)僅限于境內(nèi)投資

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)僅限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)、萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

　　65[單選題] 證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

　　Ⅰ.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量

　�、�.出價(jià)方式

　　Ⅲ.證券名稱(chēng)

　�、�.價(jià)格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄;買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)。證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。

　　66[單選題] 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以(　　)。

　�、�.行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票

　　Ⅱ.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

　　Ⅲ.按超出其持股比例5%以?xún)?nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量的新發(fā)行股票

　�、�.不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有三種選擇：(1)行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票。(2)將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬。(3)不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效。

　　67[單選題] 證券公司可以在客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶(hù)辦理(　　)。

　　Ⅰ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析：經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)相分離。

　　68[單選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立(　　)。

　�、�.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　Ⅱ.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　�、�.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　�、�.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù);以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。

　　69[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于社會(huì)公益基金的有(　　)。

　�、�.教育發(fā)展基金

　�、�.養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　　Ⅲ.福利基金

　�、�.文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：社會(huì)公益基金是指將受益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。Ⅱ項(xiàng)屬于社會(huì)保險(xiǎn)基金。

　　70[單選題] 根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為(　　)。

　�、�.荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))

　�、�.價(jià)格招標(biāo)和收益率中標(biāo)

　�、�.美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))

　　Ⅳ.收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券的招標(biāo)發(fā)行實(shí)質(zhì)通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷(xiāo)商合法性條件的發(fā)行方式。根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))。

　　71[單選題] 下列關(guān)于信用衍生工具的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等

　　Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具

　�、�.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　72[單選題] 下列屬于政府機(jī)構(gòu)直接融資方式的有(　　)。

　�、�.財(cái)政資本金投入而獲得的股權(quán)收益

　�、�.由財(cái)政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而帶動(dòng)外資和民營(yíng)資本的投入

　　Ⅲ.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國(guó)內(nèi)外政府債券

　�、�.向世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際和地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式包括：(1)財(cái)政資本金投入而獲得的股權(quán)收益。(2)由財(cái)政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而帶動(dòng)外資和民營(yíng)資本的投入。(3)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國(guó)內(nèi)外政府債券。(4)向世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際和地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款。(5)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府向外國(guó)政府的貸款。(6)外國(guó)政府援助贈(zèng)款。

　　73[單選題] 下列哪些屬于非證券金融市場(chǎng)?(　　)

　　Ⅰ.信托市場(chǎng)

　�、�.保險(xiǎn)市場(chǎng)

　�、�.融資租賃市場(chǎng)

　�、�.股權(quán)投資市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：非證券金融市場(chǎng)包括信托市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)和股權(quán)投資市場(chǎng)。

　　74[單選題] 我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以(　　)等股權(quán)融資作為突破口的。

　�、�.A股

　�、�.B股

　　Ⅲ.H股

　�、�.N股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以B股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。

　　75[單選題] 證券公司在向客戶(hù)融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的(　　)，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

　�、�.身份

　�、�.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　�、�.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在向客戶(hù)融資、融券前。應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

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