(26) 銀行證券主要是( )。

　　A: 銀行匯票、銀行本票和支票

　　B: 商業(yè)匯票和商業(yè)本票

　　C: 股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

　　D: 金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證

　　答案:A

　　解析:

　　貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項(xiàng)屬于公司證券。D項(xiàng)屬于其他證券。

　　(27) 公司債券上市由( )核準(zhǔn)。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 證券交易所

　　D: 中國人民銀行

　　答案:C

　　解析:

　　公司債券上市由證券交易所核準(zhǔn)。證券交易所設(shè)立的上市委員會對債券上市申請進(jìn)行審核，作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見.證券交易所根據(jù)上市委員會意見作出是否同意上市的決定。

　　(28) 通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。

　　A: 績優(yōu)股

　　B: 高增長型股票

　　C: 藍(lán)籌股

　　D: 紅籌股

　　答案:A

　　解析:

　　公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優(yōu)股”，把未來盈利增長趨勢強(qiáng)勁的公司股票稱為“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　(29)公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。

　　A: 3年以下

　　B: 3年以上

　　C: 5年以下

　　D: 5年以上

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告�；蛘邔σ婪☉�(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　(30) 證券交易通常都必須遵循( )。

　　A: 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B: 時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

　　C: 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D: 客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　答案:A

　　(31) 按名義金額計(jì)算的( )已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　A: 金融期貨

　　B: 金融期權(quán)

　　C: 互換交易

　　D: 金融遠(yuǎn)期合約

　　答案:C

　　解析:

　　互換市場的發(fā)展非常迅猛，目前按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　(32) 關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯誤的是( )。

　　A: 政府債券的發(fā)行主體是政府

　　B: 金融債券的發(fā)行主體只能是銀行

　　C: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D: 公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　答案:B

　　解析: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。

　　(33) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)

　　B: 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則

　　C: 未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議

　　D: 總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)

　　答案:C

　　解析:

　　總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，向董事會或監(jiān)事會報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況。總經(jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會會議。

　　(34) 證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是(D )。

　　A: 基金的負(fù)債

　　B: 基金的凈資產(chǎn)

　　C: 基金的凈資本

　　D: 基金依法擁有的各類資產(chǎn)

　　答案:D

　　解析:

　　基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn).如股票、債券、權(quán)證等。

　　(35)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊資本不得低于人民幣( D)億元。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與{正券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)。①證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。②證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。③證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　(36) 下列不屬于利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是( B)。

　　A: 政府債券

　　B: 股票指數(shù)

　　C: 歐洲美元債券

　　D: 大面額可轉(zhuǎn)讓存單

　　答案:B

　　解析:

　　利率期權(quán)指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以一定的利率(價(jià)格)買人或賣出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　(37) 在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在( C)億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，初步詢價(jià)結(jié)束后。公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上.提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　(38) (B )是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A: 市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:B

　　解析:

　　巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。若因市場劇烈波動或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付閑難時(shí)，基金投資者申請贖回基金份額，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。

　　(39)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起(C )個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi).依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的。應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　(40) 期限較長的債券的票面利率定得高的原因是(A )。

　　A: 流動性差，風(fēng)險(xiǎn)性大

　　B: 流動性差，風(fēng)險(xiǎn)性小

　　C: 流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性大

　　D: 流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性小

　　答案:A

　　解析:

　　一般來說。期限較長的債券流動性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較小.票面利率就可以定得低一些。

　　(41) 證券公司借人期限為(B )年以上的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。長期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司借入期限為2年以上(含2年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)，長期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

　　(42)關(guān)于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在主板上市的情形，下列敘述有誤的是( A )。

　　A:因最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司首個年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)

　　B:因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

　　C:股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在6個月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件

　　D:未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告

　　答案:A

　　解析: A項(xiàng)屬于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在中小企業(yè)板上市的情形。

　　(43) ( B)發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。

　　A: 財(cái)務(wù)公司

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券公司

　　D: 中央銀行

　　答案:B

　　解析:商業(yè)銀行發(fā)行債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求，而財(cái)務(wù)公司發(fā)行時(shí)需要母公司或有擔(dān)保能力的機(jī)構(gòu)擔(dān)保。

　　(44) ( )是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。

　　A: 證券發(fā)行人

　　B: 證券投資者

　　C: 證券中介機(jī)構(gòu)

　　D: 證券流通市場

　　答案:A

　　解析:

　　證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成。證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者.

　　證券中介機(jī)構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。

　　(45) 債券票面利率又稱為( )。

　　A: 實(shí)際收益率

　　B: 名義利率

　　C: 到期收益率

　　D: 持有期收益率

　　答案:B

　　解析:

　　債券票面利率也稱為“名義利率”，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

　　(46) 上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告不包括( )。

　　A: 年度報(bào)告

　　B: 中期報(bào)告

　　C: 月度報(bào)告

　　D: 季度報(bào)告

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。

　　(47) 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備最近( )年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載的條件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu).具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載。無其他重大違法行為以及經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(48) 證券交易所采用( )交易方式。

　　A: 經(jīng)紀(jì)制

　　B: 會員制

　　C: 市場制

　　D: 價(jià)格制

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。

　　(49) 操縱證券市場的行為應(yīng)該受到的處罰不包括( )。

　　A: 責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B: 沒收違法所得

　　C: 處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　D: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　答案:C

　　解析:

　　《證券法》第203條規(guī)定.違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的。還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　(50) 中國金融期貨交易所于2006年9月8日在( )成立。

　　A: 深圳

　　B: 北京

　　C: 上海

　　D: 大連

　　答案:C

　　解析:

　　中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經(jīng)國務(wù)院同意、中同證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國首家公司制交易所。注冊資本為5億元人民幣。

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