(76) 改革開(kāi)放以來(lái).中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展階段為( )。

　�、�.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生Ⅱ.資本市場(chǎng)的快速發(fā)展

　　Ⅲ.全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展Ⅳ.資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　在過(guò)去的20年間，中國(guó)資本市場(chǎng)從無(wú)到有，從小到大，從區(qū)域到全國(guó)，得到了迅速的發(fā)展�；仡櫢母镩_(kāi)放以來(lái)中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，大致可以劃分為三個(gè)階段：①新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生;②全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展;③資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展。

　　(77) 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、�.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅳ.其他金融機(jī)構(gòu)

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(78)股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　�、�.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　�、�.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　Ⅲ.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上

　�、�.公司在最近3年無(wú)重大違法行為

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　《證券法》第50條規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。②公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元。③公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。④公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

　　(79) 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取的方式有( )。

　　Ⅰ.代銷(xiāo)Ⅱ.包銷(xiāo)Ⅲ.承銷(xiāo)Ⅳ.自銷(xiāo)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。

　　(80) ( )可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式同債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程.向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。

　�、�.證券公司Ⅱ.信托投資公司Ⅲ.保險(xiǎn)公司Ⅳ.商業(yè)銀行

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司、信托投資公司、保險(xiǎn)公司可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。

　　(81) 有關(guān)記名股票的特點(diǎn)，敘述正確的有( )。

　�、�.股東權(quán)利歸屬于記名股東Ⅱ.可以一次或分次繳納出資

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制Ⅳ.便于掛失.相對(duì)安全

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:對(duì)于記名股票來(lái)說(shuō)，只有記名股票或其正式委托授權(quán)的代理人才能行使股東權(quán)。一般來(lái)說(shuō)，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱(chēng)、住所記載于公司的股東名冊(cè)，辦理股票過(guò)戶(hù)登記手續(xù)，這樣受讓人才能取得股東的資格和權(quán)利。記名股票和記名股東的關(guān)系是特定的，因此，如果股票遺失，記名股東的資格和權(quán)利并不消失，并可依據(jù)法定程序向股份公司掛失，要求公司補(bǔ)發(fā)新的股票。

　　(82) 內(nèi)幕信息包括( )。

　　Ⅰ.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　�、�.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　Ⅲ.公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　�、�.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　內(nèi)幕信息是涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，包括：①《證券法》第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計(jì)劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　(83) 下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有( )。

　�、�.籌集、管理和運(yùn)作基金

　�、�.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)。參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　�、�.組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算：[作

　�、�.管理和處分受償資產(chǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:保護(hù)基金公司的職責(zé)是：①籌集、管理和運(yùn)作基金。②監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。③證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻�。④組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。⑤管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。⑥發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制。⑦國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

　　(84) 期貨價(jià)格的特點(diǎn)有( )。

　�、�.預(yù)期性Ⅱ.間斷性Ⅲ.連續(xù)性Ⅳ.權(quán)威性

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: Ⅰ ⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來(lái)商品價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。

　　(85) 下列關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金.說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.開(kāi)放式基金有固定的存續(xù)期限.封閉式基金沒(méi)有

　�、�.開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出認(rèn)購(gòu)或贖回申請(qǐng)

　�、�.封閉式基金的基金單位在封閉期限內(nèi)不能贖回.

　　持有人只能尋求在汪券交易場(chǎng)所出售給第1者

　　Ⅳ.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，

　　開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: Ⅰ ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:封閉式基金有固定的存續(xù)期限，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)��?dǎo)致基金清盤(pán)。

　　(86) 按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為( A)。

　　Ⅰ.債券基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.貨幣市場(chǎng)基金Ⅳ.單位信托基金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、衍生證券投資基金。

　　(87) 下列影響股價(jià)的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有(A )。

　�、�.市場(chǎng)利率Ⅱ.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)Ⅲ.行業(yè)分類(lèi)Ⅳ.公司競(jìng)爭(zhēng)力

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜和股價(jià)波動(dòng)幅度較大。主要影響因素有：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化、國(guó)際收支狀況。

　　(88) 中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”指的是(D )。

　�、�.運(yùn)行獨(dú)立Ⅱ.監(jiān)察獨(dú)立Ⅲ.代碼獨(dú)立Ⅳ.指數(shù)獨(dú)立

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(89) 證券公司的監(jiān)管制度包括( D)。

　�、�.業(yè)務(wù)許可制度Ⅱ.以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度

　�、�.合規(guī)管理制度Ⅳ.信息報(bào)送與披露制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　目前，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括證券公司業(yè)務(wù)許可制度、分類(lèi)監(jiān)管制度、合規(guī)管理制度、以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度、信息報(bào)送與披露制度等。

　　(90) 下列影響基金份額凈值的因素有(D )。

　　Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金資產(chǎn)總值Ⅲ.基金負(fù)債Ⅳ.基金總份額

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值�；�金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值計(jì)算公式如下：基金資產(chǎn)凈值一基金資產(chǎn)總值一基金負(fù)債;基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值÷基金總份額。由這兩個(gè)公式可以看出，I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)都影響基金份額凈值。

　　(91) 金融互換可以分為( D)等類(lèi)別。

　　Ⅰ.貨幣互換Ⅱ.利率互換Ⅲ.股權(quán)互換Ⅳ.信用違約互換

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等類(lèi)別。

　　(92) 我國(guó)的證券發(fā)行制度有(C )。

　�、�.證券發(fā)行注冊(cè)制度Ⅱ.證券發(fā)行核準(zhǔn)制度

　�、�.證券發(fā)行上市保薦制度Ⅳ.發(fā)行審核委員會(huì)制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(93) 以下關(guān)于基金市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有(A )。

　�、�.基金市場(chǎng)是基金份額發(fā)行和流通的市場(chǎng)

　�、�.封閉式基金在證券交易所掛牌交易

　　Ⅲ.封閉式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓

　�、�.開(kāi)放式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　基金市場(chǎng)是基金份額發(fā)行和流通的市場(chǎng)。封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開(kāi)放式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

　　(94) 下列屬于金融衍生工具特征的包括( A)。

　　Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.投機(jī)性Ⅳ.確定性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　金融衍生工具又被稱(chēng)為“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有四個(gè)顯著特征，即跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

　　(95) 關(guān)于國(guó)債的說(shuō)法，下列正確的有(C )。

　�、�.國(guó)債的償還期限是國(guó)債的存續(xù)時(shí)間

　　Ⅱ.政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支

　�、�.政府發(fā)行短期國(guó)債，一般用于彌補(bǔ)赤字或用于投資

　　Ⅳ.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　國(guó)債的償還期限是國(guó)債的存續(xù)時(shí)間，以此為標(biāo)準(zhǔn)，習(xí)慣上把國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。故A項(xiàng)正確。政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支。根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。故B項(xiàng)正確。政府發(fā)行短期國(guó)債，一般是為滿(mǎn)足國(guó)庫(kù)暫時(shí)的人不敷出之需。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)�可以記名，也可以不記名。非流通�?guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)。故D項(xiàng)正確。

　　(96) 以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的有(B )。

　�、�.外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家

　�、�.外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家

　　Ⅲ.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為武士債券

　�、�.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為面值的債券。

　　(97) 影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素有( D)。

　�、�.市場(chǎng)利率Ⅱ.承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本

　�、�.流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平Ⅳ.國(guó)債承銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)收入

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素有：①市場(chǎng)利率;②承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本;③流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平;④?chē)?guó)債承銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)收入;⑤承銷(xiāo)商所期望的資金回收速度;⑥其他國(guó)債分銷(xiāo)過(guò)程中的成本。

　　(98) 證券市場(chǎng)監(jiān)管體系和自律管理體系包括(B )。

　�、�.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅱ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

　�、�.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　(99) 金融債券可以采用的發(fā)行方式有(D )。

　　Ⅰ.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行Ⅱ.定向發(fā)行

　�、�.一次足額發(fā)行Ⅳ.限額內(nèi)分期發(fā)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在發(fā)行方式上，金融債券可在全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行;可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。

　　(100) 混合資本債券是一種混合資本工具，它同時(shí)兼有一定的(A )性質(zhì)。

　�、�.股本Ⅱ.債務(wù)Ⅲ.期權(quán)Ⅳ.期貨

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　混合資本債券是一種混合資本工具，它同時(shí)兼有一定的股本性質(zhì)和債務(wù)性質(zhì)，但比普通股票和債券更加復(fù)雜。

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