第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　(51)金融衍生工具的基本特征有( )。

　�、�.跨期性Ⅱ.不確定性Ⅲ.聯(lián)動性Ⅳ.高風險性

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:金融衍生工具具有四個顯著特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性。

　　(52) 編制股價指數(shù)的步驟有( D)。

　�、�.選擇樣本股Ⅱ.選定某基期

　�、�.計算計算期平均股價或市值Ⅳ.指數(shù)化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　股價指數(shù)的編制分為四步：第一步.選擇樣本股。第二步.選定某基期.并以一定方法汁算基期平均股價或市值。第三步，計算計算期平均股價或市值。第四步指數(shù)化。

　　(53) 我國銀行間債券市場的主要職能有( )。

　�、�.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易

　　Ⅱ.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

　�、�.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

　　Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行問外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng);提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務;開展經(jīng)人民銀行批準的其他業(yè)務。

　　(54) 操縱市場的行為包括(D )。

　�、�.單獨或者通過合謀，操縱證券交易價格或數(shù)量

　�、�.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　Ⅳ.與他人串通，以事先約定的價格相互進行證券交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: Ⅰ ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　操縱市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券交易價格或數(shù)量;②與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易.影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　(55) 平臺交易采用( )方式。

　�、�.報價交易Ⅱ.協(xié)商交易Ⅲ.詢價交易Ⅳ.投標交易

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　一級交易商做市證券賬戶內(nèi)當日可用于交收國債出現(xiàn)不足的，可通過平臺自動實行隔夜回購.以對不足部分自動補券。平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以以匿名或?qū)嵜�方式申�?詢價交易中.交易商必須以實名方式申報。

　　(56) 下列關(guān)于債券的說法正確的有( )。

　　Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

　�、�.股票風險較大，債券風險相對較小

　　Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息

　　Ⅳ.股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 發(fā)行債券是公司追加資金的需要.它屬于公司的負債.不是資本金。

　　(57) 下列關(guān)于股權(quán)變動的說法正確的有( )。

　　Ⅰ.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)

　　Ⅱ.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為轉(zhuǎn)增股本

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉(zhuǎn)換為公司股票

　　Ⅳ.股票分割是將1股股票不等地拆成若干股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　配股是面向公司的原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股。原股東可以參與配股也可以放棄配股權(quán)。上市公司利用自有資金.從公開市場上買回發(fā)行在外的股票.被稱為股份回購。股票分割又稱拆股、拆細.是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股.是將若干股股票合并為1股。

　　(58) 主要參考利率期貨常見的參考利率包括( )。

　　Ⅰ.國債利率Ⅱ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率

　�、�.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯(lián)邦基金利率

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　主要參考利率期貨作為利率期貨品種之一.在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率.它們是市場利率水平的重要指標，同時也是金融機構(gòu)制定利率政策和沒汁金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括倫敦銀行問同業(yè)拆放利率、香港銀行問同業(yè)拆放利率、歐洲美元定期存款單利率、聯(lián)邦基金利率等。

　　(59) 證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含( )方面的要求。

　�、�.成交速度Ⅱ.成交價格Ⅲ.價格波幅Ⅳ.成交數(shù)量

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交.則市場流動性好。反過來.單純是成交速度快。并不能完全表示流動性好。

　　(60) 下列屬于證券市場中介機構(gòu)的有( )。.

　�、�.證券公司Ⅱ.投資咨詢機構(gòu)Ⅲ.財務顧問機構(gòu)Ⅳ.律師事務所

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構(gòu)。在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務機構(gòu).通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。證券服務機構(gòu)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)。證券服務機構(gòu)主要包括投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務所等。

　　(61) 下列屬于證券投資基金業(yè)務的有( )。

　�、�.基金募集Ⅱ.社保基金管理Ⅲ.基金營運服務Ⅳ.QDII業(yè)務

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務.主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

　　(62) 首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有( )。

　�、�.首次公開發(fā)行上市的股票Ⅱ.增發(fā)上市的股票

　�、�.暫停上市后恢復上市的股票Ⅳ.首次公開發(fā)行上市的封閉式基金

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　屬于下列情形之一的.首個交易日無價格漲跌幅限制：首次公開發(fā)行上市的股票：首次公開發(fā)行上市的封閉式基金(上海證券交易所);增發(fā)上市的股票(上海證券交易所);暫停上市后恢復上市的股票;中國證監(jiān)會或交易所認定的其他情形。

　　(63) 下列屬于證券交易所的特征的有( )。

　　Ⅰ.有固定的交易場所和交易時間

　�、�.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　Ⅲ.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

　�、�.實行公開、公平、公正的原則

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易所的特征有：①有同定的交易場所和交易時間;②參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu).交易采取經(jīng)紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券.只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易;③交易的對象限于合乎一定標準的上市證券;④通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格：⑤集中了證券的供求雙方.具有較高的成交速度和成交率：⑥實行“公開、公平、公正”的原則.并對證券交易加以嚴格管理。

　　(64) 上市公司股權(quán)分置改革遵循( )的原則。

　�、�.公開Ⅱ.誠信Ⅲ.公平Ⅳ.公正

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　上市公司股權(quán)分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場相關(guān)股東在平等協(xié)商、誠信互諒、自主決策的基礎(chǔ)上.進行。

　　(65) 證券市場兩個最基本和最主要的品種包括( )。

　�、�.股票Ⅱ.基金證券Ⅲ.債券Ⅳ.權(quán)證

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類.有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種;其他證券包括基金征券、證券衍生產(chǎn)品等.B、D項屬于其他證券。

　　(66) 按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有( )。

　　Ⅰ.資產(chǎn)類期貨Ⅱ.外匯期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.股權(quán)類期貨

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　按基礎(chǔ)工具劃分.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

　　(67) 股票發(fā)行類型有( )。

　�、�.公開發(fā)行Ⅱ.首次公開發(fā)行

　�、�.上市公司增資發(fā)行Ⅳ.非正式發(fā)行

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　股票發(fā)行類型包括：①首次公開發(fā)行。它是擬上市公司首次在證券市場公開發(fā)行股票募集資金并1市的行為。②上市公司增資發(fā)行。增資是指公司依照法定程序增加公司資本和股份總數(shù)的行為。

　　(68) 國家股的資金來源有( )。

　�、�.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

　　Ⅱ.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的機構(gòu)向新組建股份公司的投資

　�、�.有權(quán)代表國家投資的政府部門向組組建的股份公司的投資

　�、�.國有資產(chǎn)管理部門所擁有的凈資產(chǎn)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　國家股從資金來源上看.主要有三個方面：①現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn);②現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;③經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資。

　　(69) 關(guān)于股份有限公司責任的說法，正確的有( )。

　�、�.股東以自身財產(chǎn)對公司債務承擔責任

　　Ⅱ.公司以全部財產(chǎn)對公司債務承擔責任

　�、�.股東以認購股份對公司債務承擔責任

　�、�.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定.公司是企業(yè)法人.有獨立的法人財產(chǎn).享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　(70) 證券公司的主要業(yè)務包括( )。

　　Ⅰ.證券承銷業(yè)務Ⅱ.證券自營業(yè)務

　�、�.證券資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:按照《證券法》的規(guī)定.證券公司的主要業(yè)務包括：證券經(jīng)紀業(yè)務.證券投資咨詢業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務.證券承銷和保薦業(yè)務.證券自營業(yè)務.證券資產(chǎn)管理業(yè)務及其他證券業(yè)務。

　　(71) 下列關(guān)于股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，說法正確的有( )。

　�、�.股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系

　　Ⅱ.行使股票所代表的財產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件

　�、�.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進行

　�、�.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系.兩者合為一體：換言之，行使股票所代表的財產(chǎn)權(quán).必須以持有股票為條件.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進行.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

　　(72) 影響凈資產(chǎn)收益率的因素有( )。

　�、�.銷售利潤率Ⅱ.資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率Ⅲ.杠桿比率Ⅳ.債務擔保比率

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 因為凈資產(chǎn)收益率(ROE)=銷售利潤率×資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×杠桿比率。

　　(73) 以下屬于股票的特征的有( )。

　�、�.收益性Ⅱ.風險性Ⅲ.流動性Ⅳ.永久性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: T_ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 股票的特征包括：收益性、風險性、流動性、永久性、參與性。

　　(74) 欺詐客戶的行為包括( )。

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　欺詐客戶的行為包括：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　(75) 中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理表現(xiàn)在( )。

　�、�.規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引Ⅱ.規(guī)范發(fā)展

　�、�.制定行業(yè)公約Ⅳ.增強行業(yè)競爭力

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理表現(xiàn)在：規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引;規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力;制定行業(yè)公約，促進公平競爭。

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