第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　(76) 深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括( )。

　�、�.集中競價交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)

　�、�.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　固定收益證券綜合電子平臺是上海交易所設置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行的、獨立的固定收益市場體系。

　　(77) 以下關于金融衍生品市場功能的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.金融衍生品市場可以轉移風險

　�、�.金融衍生品市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能

　　Ⅲ.金融衍生品市場可以提高交易效率

　�、�.金融衍生品市場具有優(yōu)化資源配置的功能

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(78) 基金本期已實現(xiàn)收益是指( )扣除相關費用后的余額。

　�、�.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益

　�、�.公允價值變動收益Ⅳ.本期利潤

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　基金本期已實現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額，是將本期利潤扣除本期公允價值變動收益后的余額。

　　(79) 下列有關我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有( )。

　　Ⅰ.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.B股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　　Ⅲ.A股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.A、B股除權、除息的處理方式是一樣的

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　我國證券交易所是在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券做除權、除息處理。對于僅發(fā)放現(xiàn)金股利的，除權(息)價：前收盤價一現(xiàn)金股利，可見A股的“前收盤價”是指權益登記日的收盤價.B股的“前收盤價”是指最后交易日的收盤價。

　　(80)合格境外機構投資者(QFH)在經(jīng)批準的投資額度內.可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括( )。

　�、�.在證券交易所掛牌交易的股票

　　Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券

　�、�.證券投資基金

　　Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　(81) 為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風險，各國應該( )。

　�、�.完善宏觀經(jīng)濟管理.保持國際收支基本平衡

　�、�.加強和改善金融監(jiān)管.建立和完善保護投資者權益和信心的制度

　�、�.加強國際金融合作和協(xié)調，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力

　　Ⅳ.更加注重健全金融體系.推行金融改革

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(82) 證券中介機構包括( )。

　　Ⅰ.證券經(jīng)營機構Ⅱ.證券服務機構

　�、�.證券監(jiān)管機構Ⅳ.證券立法機構

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 證券中介機構包括證券經(jīng)營機構和證券服務機構兩類。

　　(83) 目前我國基金管理公司的業(yè)務范圍包括( )。

　　Ⅰ.證券投資基金業(yè)務Ⅱ.受托資產管理業(yè)務

　�、�.投資咨詢業(yè)務Ⅳ.證券經(jīng)營業(yè)務

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　目前我國基金管理公司的業(yè)務范圍包括：證券投資基金業(yè)務、受托資產管理業(yè)務、投資咨詢業(yè)務。

　　(84) 中國證券登記結算公司為證券交易提供集中( )服務。

　　Ⅰ.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結算Ⅳ.經(jīng)紀

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務。不以營利為目的的法人。

　　(85)根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關于認購費用及份額計算.

　　下列說法正確的是( )。

　　Ⅰ.認購費用：認購金額×認購費率

　�、�.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

　　Ⅲ.認購費用=凈認購金額×認購費率

　�、�.認購份額：認購金額/基金份額面值

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　凈認購金額=認購金額/(1+認購費率);認購費用=凈認購金額×認購費率;認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值。

　　(86) 關于QDII基金的投資風險，下列說法正確的有( )。

　�、�.國際市場投資會面臨國內基金所沒有的匯率風險

　�、�.QDII基金申購、贖回的時間要長于國內其他基金

　�、�.國際市場投資將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險

　�、�.盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險.但并不能排除市場風險

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: QDII

　　基金涉及跨境交易，市場投資會面臨國內基金所沒有的匯率風險，同時申購、贖回的時間要長于國內其他基金;國際市場投資將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險：進行國際市場投資有可能降低組合投資風險.但并不能排除市場風險。

　　(87) 上市公司股權分置改革是通過( )

　　之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程.

　　是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　�、�.債券持有人Ⅱ.流通股股東

　�、�.優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　(88) 關于地方政府債券.以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.專項債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持

　�、�.專項債券的償還通常來自投資項目的收益、收費以及政府特定的稅收或補貼

　�、�.一般責任債券的償還通常來自投資項目的收益、

　　收費以及政府特定的稅收或補貼

　�、�.一般責任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　(89) 我國證券發(fā)行實行( )。

　�、�.核準制Ⅱ.注冊制

　　Ⅲ.上市保薦制度Ⅳ.審核委員會制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 我國的證券發(fā)行實行核準制、上市保薦制、審核委員會制度。

　　(90) 有( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬元

　�、�.公司治理結構存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　Ⅲ.最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　�、耥�，注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ項，具有完善的公司治理和內部控制制度.風險控制指標符合相關規(guī)定。

　　(91) 發(fā)行財務公司債券的目的有( )。

　�、�.滿足企業(yè)集團發(fā)展過程中財務公司充分發(fā)揮金融服務功能的需要

　�、�.改變財務公司資金來源單一的現(xiàn)狀

　�、�.滿足財務公司調整資產負債期限結構

　　Ⅳ.滿足財務公司化解金融風險的需要

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　為滿足企業(yè)集團發(fā)展過程中財務公司充分發(fā)揮金融服務功能的需要，為改變財務公司資金來源單一的現(xiàn)狀.滿足其調整資產負債期限結構和化解金融風險的需要.同時也為了增加銀行間債券市場的品種、擴大市場規(guī)模，中國銀監(jiān)會允許財務公司在銀行間債券市場發(fā)行財務公司債券。

　　(92) 以下對證券交易所交易原則說法正確的是( )。

　�、�.價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報

　�、�.價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報

　　Ⅲ.買賣方向、價格相同的。先申報者優(yōu)先于后申報者

　�、�.價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所的交易原則包括：①價格優(yōu)先。價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。②時間優(yōu)先。買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。

　　(93)貨幣政策的最終目標有( )。

　�、�.物價穩(wěn)定Ⅱ.存款準備金

　�、�.充分就業(yè)Ⅳ.經(jīng)濟增長

　　V.國際收支平衡

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:C

　　解析:貨幣政策的最終目標是：物價穩(wěn)定、充分就業(yè)、經(jīng)濟增長、國際收支平衡。

　　(94) 下列有關金融期貨交易結算所的說法中，正確的有( )。

　�、�.是專門的清算機構Ⅱ.通常附屬于交易所

　　Ⅲ.以獨立的公司形式組建Ⅳ.不以獨立的公司形式組建

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。

　　(95) 以下說法正確的是( )。

　　Ⅰ.利率風險是固定收益證券的主要風險

　�、�.利率風險是非系統(tǒng)性風險

　　Ⅲ.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高

　�、�.股票的收益率一般高于債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: Ⅱ項，利率風險屬于系統(tǒng)性風險。

　　(96) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

　　Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　設立基金管理公司，應當注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本：主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。

　　(97) 證券公司主要業(yè)務包括( )。

　�、�.擔保業(yè)務Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務

　　Ⅲ.證券資產管理業(yè)務Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦.證券自營，證券資產管理及其他證券業(yè)務。

　　(98) 下列關于基金投資范圍的說法正確的是( )。

　�、�.股票基金應有60%以上的資產投資于股票.債券基金應有80%

　　以上的資產投資于債券

　�、�.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　�、�.貨幣市場基金可投資于股票、可轉換債券、剩余期限超過397天的債券等

　�、�.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　(99) 我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?( )

　�、�.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　�、�.擔保要求不同

　�、�.發(fā)行主體的范圍不同

　�、�.發(fā)行定價方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同;(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;(3)擔保要求不同;(4)發(fā)行定價方式不同。

　　(100)關于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有( )。

　　Ⅰ.不用行政許可.直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場

　�、�.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活

　　Ⅲ.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質要求低.發(fā)行條件寬松

　�、�.募集資金可以償還貸款.也可補充企業(yè)流動資金

　　V.企業(yè)私募債在流動性上高于、在債券違約風險上低于高評級債券

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:總體來看，中小企業(yè)私募債作為理財工具具有以下特征：

　　(1)中小企業(yè)私募債的一大關鍵特點是不用行政許可，直接由證券公司自己做方案，就2856 苳可以推向市場，證券公司的信用往往對私募債的信用產生較大影響。

　　(2)募集資金用途沒有任何限制，非常靈活，可以償還貸款，也可補充企業(yè)流動資金。

　　(3)中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè)，發(fā)行資質要求低，發(fā)行條件寬松。企業(yè)私募債在流動性上低予、在債券違約風險上高于高評級債券，其較高的收益背后也伴隨著較高的風險。

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