第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　(51) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中。正確的有( )。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個基本工具構(gòu)成的復合融資工具，因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體

　�、�.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實際上相當于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買權(quán).一旦市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利

　�、�.贖回條款相當于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)

　　Ⅳ.回售條款相當于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(52) 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營

　�、�.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(53) 關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.基金管理人是負責基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

　�、�.基金管理人由基金管理公司擔任

　　Ⅲ.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立

　　Ⅳ.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，所以Ⅳ項錯誤。

　　(54) 以下關(guān)于證券交易所說法正確的是( )。

　　Ⅰ.為證券集中交易提供場所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易

　�、�.監(jiān)督證券交易Ⅳ.實行自律管理的法人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易.實行自律管理的法人。

　　(55)與有形市場相比，無形市場具有以下( )典型特征。

　�、�.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣

　　Ⅲ.交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多

　　V.分散交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:與有形市場相比，無形市場有以下幾個典型的特征：(1)交易場所不固定，分散交易。無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)交易時間相對較長，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。

　　(56) 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行( )的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。

　�、�.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

　�、�.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)。

　　(57) 除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括( )。

　�、�.基金銷售服務(wù)費Ⅱ.基金托管費

　�、�.基金運作費Ⅳ.基金交易費

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。通常情況下.基金所支付的費用主要有以下幾個方面：(1)基金管理費;(2)基金托管費;(3)基金交易費;(4)基金運作費;(5)基金銷售服務(wù)費。

　　(58)按股東享有權(quán)利和承擔風險大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括( )。

　　Ⅰ.公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤分配權(quán)

　�、�.優(yōu)先認股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　普通股享有以下基本權(quán)利：①公司決策參與權(quán);②利潤分配權(quán);③優(yōu)先認股權(quán);④剩余資產(chǎn)分配權(quán)。優(yōu)先股享有以下權(quán)利：①優(yōu)先分配權(quán);②優(yōu)先求償權(quán)。

　　(59) 下列對債券與股票的比較.正確的有( )。

　�、�.總體而言.如果市場是有效的.則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

　�、�.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值.但又都是真實資本的代表

　�、�.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

　�、�.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以Ⅲ項錯誤。

　　(60) 債券的發(fā)行價格可分為( )。

　�、�.平價發(fā)行Ⅱ.溢價發(fā)行

　�、�.折價發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 債券的發(fā)行價格可分為平價發(fā)行、溢價發(fā)行和折價發(fā)行。

　　(61) 通常情況下，基金所支付的費用主要包括( )。

　　Ⅰ.基金管理費Ⅱ.基金銷售服務(wù)費

　　Ⅲ.基金交易費Ⅳ.基金運作費用

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　通常情況下，基金所支付的費用主要包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、基金運作費、基金銷售服務(wù)費。

　　(62) 下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。

　�、�.基金合同生效后即進入封閉期.封閉期一般不超過2個月

　　Ⅱ.投資者在同一交易日內(nèi)可以進行多次認購

　�、�.投資者通過交易所的所有認購委托一經(jīng)確認不得撤銷

　�、�.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的.必須按照金額進行認購

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　Ⅰ項封閉期一般不超過3個月，Ⅳ項投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購。

　　(63) 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的有( )。

　�、�.2005年起.由中國證監(jiān)會牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點先行、協(xié)調(diào)推進、分步解決”的操作思路。啟動了針對股權(quán)分置問題的改革

　　Ⅱ.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益

　�、�.公司股權(quán)分置改革的動議.原則上應(yīng)當由全體流通股股東一致提出

　　Ⅳ.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　Ⅲ項，公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項，改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(64) 下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。

　　Ⅰ.通過證券公司進行申購和贖回

　�、�.在交易所上市交易

　　Ⅲ.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機構(gòu)

　　Ⅳ.封閉式基金的籌集是一次性的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　封閉式基金有一個較長的封閉期，持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。只能在二級市場上買賣。

　　(65) 以下屬于記賬式國債的特點的有( )。

　�、�.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化

　�、�.交易手續(xù)簡便Ⅳ.交易安全

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化.所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　(66) 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有( )。

　　Ⅰ.紅籌股不屬于外資股

　�、�.紅籌股是指在中國境外注冊、

　　在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

　�、�.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　�、�.紅籌股屬于境外上市外資股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。

　　(67) 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有( )。

　　Ⅰ.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時間

　�、�.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟主體

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)借貸時間：(3)在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(即債券的利息)。

　　(68) 以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。

　�、�.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金

　�、�.QDII基金是合格境外投資者基金

　�、�.QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利

　�、�.QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場投資提供了便利

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: QDII是合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立.經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。

　　(69) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。

　　Ⅰ.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　�、�.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。

　　(70) 關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有( )。

　�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司充當證券買方和賣方的代理人

　�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費

　�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金

　　Ⅳ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(71) 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。

　�、�.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效

　�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效

　�、�.委托有效期滿.委托指令自然失效

　�、�.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿.委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。

　　(72) 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括( )。

　�、�.基金擁有的各類證券的價值Ⅱ.銀行存款本息

　�、�.基金應(yīng)收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價值

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和�；�金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值�；�金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。

　　(73) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.短期融資券在國債登記結(jié)算有限責任公司登記、托管、結(jié)算

　�、�.短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易

　�、�.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

　�、�.短期融資券應(yīng)當由符合條件的金融機構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(74) 證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在( )。

　　Ⅰ.證券市場一體化、金融機構(gòu)混業(yè)化

　�、�.投資者個人化、金融監(jiān)管合作化

　�、�.金融創(chuàng)新深化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

　�、�.交易所重組與會員化、金融風險復雜

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　全球化趨勢主要表現(xiàn)在：證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化、金融風險復雜化、金融監(jiān)管合作化。

　　(75) 關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有( )。

　�、�.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債

　�、�.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓

　�、�.非流通國債必須記名

　　Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象只是個人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　非流通國債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項錯誤;非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人.有的是一些特殊的機構(gòu).所以Ⅳ項錯誤。

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