第 1 頁：選擇題1-25題

第 2 頁：選擇題26-50題

第 3 頁：組合型選擇題51-75題

第 4 頁：組合型選擇題76-100題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 貨幣政策是中央銀行為實現(xiàn)既定的經(jīng)濟目標，運用各種經(jīng)濟調(diào)節(jié)(　　)等方針和措施的總稱，是國家調(diào)節(jié)和控制宏觀經(jīng)濟的主要手段。

　　Ⅰ.貨幣輸出

　�、�.貨幣供給

　�、�.貨幣需求

　�、�.利率

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行通過貨幣市場進行公開市場業(yè)務(wù)操作，買賣有價證券以調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量;實施再貼現(xiàn)政策，調(diào)整再貼現(xiàn)率以影響信用規(guī)模。兩者的實施都可以通過影響利率水平來調(diào)節(jié)資金供求，而金融市場利率的變化又是貨幣政策的中介指標和決策的重要參考依據(jù)。

　　52[單選題] 我國銀行理財產(chǎn)品大致可以分為(　　)。

　�、�.債券型理財產(chǎn)品

　�、�.信托型理財產(chǎn)品

　　Ⅲ.QDII型理財產(chǎn)品

　�、�.股票型理財產(chǎn)品

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)投資領(lǐng)域的不同，銀行理財產(chǎn)品有著不同的投資領(lǐng)域，據(jù)此，理財產(chǎn)品大致可分為債券型、信托型、掛鉤型以及QDII型產(chǎn)品。

　　53[單選題] 股價指數(shù)的基準功能，主要體現(xiàn)在(　　)。

　�、�.描述股票市場趨勢，反映國民經(jīng)濟發(fā)展狀況

　�、�.預測股票價格走勢，反映收益增減變化

　�、�.提供客觀衡量投資者投資收益和風險的基準

　�、�.為不同細分市場的投資配置與選擇提供基準

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股價指數(shù)產(chǎn)生的初衷就是對市場股價變動的趨勢和幅度進行描述，所以其天然具備基準功能，主要體現(xiàn)在以下三個方面： (1)描述股票市場趨勢，反映國民經(jīng)濟發(fā)展狀況。

　　(2)提供客觀衡量投資者投資收益和風險的基準。

　　(3)為不同細分市場的投資配置與選擇提供基準。

　　54[單選題] 下列關(guān)于完善市場制度結(jié)構(gòu)，降低制度性風險說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.完善市場制度、規(guī)范市場參與者行為是降低制度性風險主要措施

　　Ⅱ.提高市場制度供給的合理性、延續(xù)性，降低不確定性有助于減少制度性風險。

　�、�.對上市公司而言，力求多元化的上市公司結(jié)構(gòu)，消除對非公有制公司的“所有制歧視”有助于減少制度性風險

　�、�.加強市場制度創(chuàng)新，如實行股票指數(shù)期貨等，以降低或者轉(zhuǎn)移風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：完善市場制度結(jié)構(gòu)，降低制度性風險。對于內(nèi)生的系統(tǒng)性風險而言，它和宏觀環(huán)境和市場制度本身相關(guān)。因此，完善市場制度、規(guī)范市場參與者行為是主要措施。提高市場制度供給的合理性、延續(xù)性，降低不確定性有助于減少這種風險。對上市公司而言，力求多元化的上市公司結(jié)構(gòu)，消除對非公有制公司的“所有制歧視”。加強市場制度創(chuàng)新，如實行股票指數(shù)期貨等，以降低或者轉(zhuǎn)移風險。

　　55[單選題] 以委托單為例，委托指令的基本要素包括證券賬號、日期、證券名稱、買賣方向、(　　)、簽名、其他內(nèi)容。

　�、�.委托數(shù)量Ⅱ.委托價格

　�、�.時間Ⅳ.有效期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：以委托單為例，委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、證券名稱、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格、時間、有效期、簽名、其他內(nèi)容。

　　56[單選題] 取得從業(yè)資格的人員，符合(　　)條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　Ⅰ.已被機構(gòu)聘用

　�、�.最近3年未受過刑事處罰

　　Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的

　�、�.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書： (1)已被機構(gòu)聘用。

　　(2)最近3年未受過刑事處罰。

　　(3)不存在《證券法》第132條規(guī)定的情形。

　　(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的。

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　57[單選題] 隨著資本市場的發(fā)展，我國市場的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個階段，第二階段的特征有(　　)。

　�、�.中小投資者的弱勢地位在機構(gòu)投資者實力不斷增強和操縱市場行為中日益明顯，面臨的風險不斷增大

　�、�.證券公司的狂熱投機和非規(guī)范運作導致其營運風險不斷放大，經(jīng)營績效出現(xiàn)了較大幅度的波動

　�、�.新設(shè)立的證券投資基金公司由于其惡劣的市場行為和乏善可陳的經(jīng)營業(yè)績，市場認可度較低

　�、�.由于不完善的市場運作規(guī)則，導致投資者結(jié)構(gòu)變動的積極影響并未顯現(xiàn)出來

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：這一時期我國市場資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)變遷軌跡的特征是： (1)中小投資者的弱勢地位在機構(gòu)投資者實力不斷增強和操縱市場行為中日益明顯，面臨的風險不斷增大。

　　(2)證券公司的狂熱投機和非規(guī)范運作導致其營運風險不斷放大，經(jīng)營績效出現(xiàn)了較大幅度的波動。

　　(3)新設(shè)立的證券投資基金公司由于其惡劣的市場行為和乏善可陳的經(jīng)營業(yè)績，市場認可度較低。

　　(4)由于不完善的市場運作規(guī)則，導致投資者結(jié)構(gòu)變動的積極影響并未顯現(xiàn)出來。

　　58[單選題] 下列關(guān)于非系統(tǒng)風險說法正確的是(　　)。

　�、�.非系統(tǒng)性風險是指對某個行業(yè)或個別證券產(chǎn)生影響的風險

　�、�.非系統(tǒng)性風險也稱個別性風險

　�、�.非系統(tǒng)性風險的一個典型特征是可以通過投資組合來消除

　�、�.非系統(tǒng)性風險通常由某一特殊的因素引起，與整個證券市場價格不存在系統(tǒng)的全面聯(lián)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：非系統(tǒng)性風險也稱個別性風險是指對某個行業(yè)或個別證券產(chǎn)生影響的風險，它通常由某一特殊的因素引起，與整個證券市場價格不存在系統(tǒng)的全面聯(lián)系，非系統(tǒng)性風險的一個典型特征是可以通過投資組合來消除。

　　59[單選題] 關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的融資方式表述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.靈活性和多樣化

　�、�.幾乎所有的區(qū)域性股權(quán)市場都同時提供股權(quán)融資和債券融資

　�、�.私募債是區(qū)域性股權(quán)市場的融資模式

　�、�.股權(quán)融資除定向增發(fā)外，還包括股票質(zhì)押融資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：融資方式的靈活性和多樣化的特點，成為區(qū)域性股權(quán)交易市場吸引掛牌公司的重要原因。一方面，幾乎所有的區(qū)域性股權(quán)市場都同時提供股權(quán)融資和債券融資，其中股權(quán)融資除定向增發(fā)外，還包括股權(quán)質(zhì)押融資。另一方面，私募債也是區(qū)域性股權(quán)市場中另一種常見的融資模式。

　　60[單選題] 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度的演變包括審批制之前的發(fā)行監(jiān)管制度(1990—1993年)、額度管理階段(1993—1995年)、(　　)。

　�、�.指標管理階段(1996—2000年)

　　Ⅱ.通道制階段(2001—2004年)

　�、�.保薦制階段(2004年至今)

　　Ⅳ.推進新股發(fā)行體制改革階段(2013年至今)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國股票發(fā)行監(jiān)管制度的演變包括審批制之前的發(fā)行監(jiān)管制度(1990—1993年)、額度管理階段(1993—1995年)、指標管理階段(1996—2000年)、通道制階段(2001—2004年)、保薦制階段(2004年至今)推進新股發(fā)行體制改革階段(2013年至今)。

　　61[單選題] 下列有關(guān)股權(quán)投資市場說法正確的有(　　)。

　�、�.全稱私募股權(quán)投資

　　Ⅱ.通過上市、并購或管理層回購等方式，出售持股獲利

　　Ⅲ.廣義的股權(quán)投資為涵蓋企業(yè)首次公開發(fā)行前各階段的權(quán)益投資

　　Ⅳ.在中國，股權(quán)投資主要是指廣義的股權(quán)投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股權(quán)投資，全稱私募股權(quán)投資。從投資方式角度看，是指通過私募形式對私有企業(yè)，即非上市企業(yè)進行的權(quán)益性投資，在交易實施過程中附帶考慮了將來的退出機制，即通過上市、并購或管理層回購等方式，出售持股獲利。廣義的股權(quán)投資為涵蓋企業(yè)首次公開發(fā)行前各階段的權(quán)益投資，即對處于種子期、初創(chuàng)期、發(fā)展期、擴展期、成熟期和上市前各個時期企業(yè)所進行的投資，相關(guān)資本按照投資階段可劃分為創(chuàng)業(yè)投資、發(fā)展資本、并購基金、夾層資本、重振資本，Pre-IPO資本，以及其他如上市后私募投資、不良債權(quán)和不動產(chǎn)投資，等等。狹義的股權(quán)投資主要指對已經(jīng)形成一定規(guī)模的，并產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成熟企業(yè)的私募股權(quán)投資部分，主要是指創(chuàng)業(yè)投資后期的私募股權(quán)投資部分，而這其中并購基金和夾層資本在資金規(guī)模上占最大的一部分。在中國，股權(quán)投資主要是指這一類投資。

　　62[單選題] 保薦機構(gòu)應(yīng)當嚴格履行法定職責，確保發(fā)行人的申請文件和招股說明書等信息披露資料(　　)。

　　Ⅰ.真實Ⅱ.準確

　�、�.完整Ⅳ.及時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機構(gòu)應(yīng)當嚴格履行法定職責，遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運行，對其他中介機構(gòu)出具的專業(yè)意見進行核查，對發(fā)行人是否具備持續(xù)盈利能力、是否符合法定發(fā)行條件做出專業(yè)判斷，并確保發(fā)行人的申請文件和招股說明書等信息披露資料真實、準確、完整、及時。

　　63[單選題] 金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)別包括(　　)。

　�、�.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易，而遠期交易在場外市場進行雙邊交易

　�、�.金融期貨交易至少要受到一家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求，而遠期交易則較少受到監(jiān)管

　�、�.金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　�、�.金融期貨交易存在一定的交易對手違約風險，而遠期交易基本不用擔心交易違約

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在以下區(qū)別： (1)交易場所和交易組織形式不同。金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易，而遠期交易在場外市場進行雙邊交易。

　　(2)交易的監(jiān)管程度不同。在世界各國，金融期貨交易至少要受到一家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求，而遠期交易則較少受到監(jiān)管。

　　(3)金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定。金融期貨交易中，基礎(chǔ)資產(chǎn)的質(zhì)量、合約時間、合約規(guī)模、交割安排、交易時間、報價方式、價格波動限制、持倉限額、保證金水平等內(nèi)容都由交易所明確規(guī)定，金融期貨合約具有顯著的標準化特征，而遠期交易的具體內(nèi)容可由交易雙方協(xié)商確定，具有較大的靈活性。

　　(4)保證金制度和每日結(jié)算制度導致違約風險不同。金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔心交易違約，而遠期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對手違約風險。

　　64[單選題] 中央銀行參考利率，包括(　　)。

　　Ⅰ.1年定存Ⅱ.半年貸款

　�、�.3年貸款Ⅳ.5年貸款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中央銀行參考利率，包括1年定存、半年貸款、1年貸款、3年貸款、5年貸款等。

　　65[單選題] 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)，它的種類有(　　)。

　�、�.個人

　�、�.政府類

　�、�.企業(yè)類

　�、�.金融機構(gòu)類

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。證券發(fā)行人主要有以下三類：第一，政府類。中央政府為彌補財政赤字或籌措經(jīng)濟建設(shè)所需資金，在證券市場上發(fā)行國庫券、財政債券、國家重點建設(shè)債券等，這些即是國債。地方政府可為本地公用事業(yè)的建設(shè)發(fā)行地方政府債券。第二，企業(yè)類。對籌設(shè)中的股份有限公司而言，發(fā)行股票是為了滿足注冊資本要求;而對已經(jīng)成立的股份有限公司而言，發(fā)行股票和債券的目的是為了擴大資金來源，滿足生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的需要;非股份公司的企業(yè)經(jīng)過批準，可在證券市場上發(fā)行企業(yè)債券籌集資金。第三，金融機構(gòu)類。商業(yè)銀行、政策性銀行和非銀行金融機構(gòu)經(jīng)過批準可公開發(fā)行金融債券籌措資金。

　　66[單選題] 在存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述正確的有(　　)。

　�、�.當日有市價，應(yīng)當采用市價確定股票投資的公允價值

　�、�.當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值

　�、�.當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值

　�、�.有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定股票投資的公允價值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值。估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值;估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的(如異常原因?qū)е麻L期停牌或臨時停牌的股票等)，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值。

　　67[單選題] 以下關(guān)于債券安全性的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.由于債券發(fā)行時約定了到期償還本金和利息，債券利率不受銀行利率變動的影響，且利息償還與本金支付有法律保障

　　Ⅱ.企業(yè)破產(chǎn)時，債券持有者享有優(yōu)先于股票持有者對企業(yè)剩余財產(chǎn)的索取權(quán)，因此與其他有價證券相比，債券安全性較高

　�、�.按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國債、地方債、金融債和公司債

　�、�.按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔保債券、信用債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：安全性是指由于債券發(fā)行時約定了到期償還本金和利息，債券利率不受銀行利率變動的影響，且利息償還與本金支付有法律保障。在企業(yè)破產(chǎn)時，債券持有者享有優(yōu)先于股票持有者對企業(yè)剩余財產(chǎn)的索取權(quán)，因此與其他有價證券相比，債券安全性較高。按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國債、地方債、金融債和公司債;按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔保債券、信用債券。

　　68[單選題] 創(chuàng)業(yè)板私募債等其他信用債相比的不同之處是(　　)。

　�、�.審核方式是注冊制Ⅱ.對評級和審計的規(guī)定較寬松

　　Ⅲ.發(fā)行主體門檻更低Ⅳ.對投資者限制較少

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：創(chuàng)業(yè)板私募債等其他信用債相比有諸多不同之處，主要有以下三方面：一是發(fā)行主體門檻更低;二是對投資者限制較少;三是對評級和審計的規(guī)定較寬松。

　　69[單選題] 貨幣政策的“三大法寶”是(　　)。

　�、�.法定存款準備金政策

　�、�.再貼現(xiàn)政策

　�、�.公開市場業(yè)務(wù)

　�、�.窗口指導

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中央銀行經(jīng)常采用的一般性貨幣政策工具主要有法定存款準備金策、再貼現(xiàn)政策和公開市場業(yè)務(wù)，這三大傳統(tǒng)的政策工具有時也被稱為貨幣政策的“三大法寶”。

　　70[單選題] 下列屬于上市公司公開發(fā)行新股的一般條件的是(　　)。

　　Ⅰ.上市公司的組織機構(gòu)健全，運行良好

　　Ⅱ.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

　�、�.上市公司的財務(wù)狀況良好

　　Ⅳ.上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司公開發(fā)行新股的一般條件： (1)上市公司的組織機構(gòu)健全，運行良好。

　　(2)上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性。

　　(3)上市公司的財務(wù)狀況良好。

　　(4)上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰;不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰;不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為。

　　(5)上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定。

　　(6)上市公司不存在下列行為：

　�、俦敬伟l(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　�、谏米愿淖兦按喂�開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正。

　　③上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責。

　　④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為。

　�、萆鲜泄�司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。

　�、迖乐負p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　71[單選題] 以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，說法正確的有(　　)。

　�、�.適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　�、�.更接近于股權(quán)融資

　　Ⅲ.會使發(fā)行人的總股本擴大，攤薄每股收益

　�、�.一般采用股票交割的方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券是上市公司本身;適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》;更接近于股權(quán)融資;和其他債券的發(fā)行目的一樣，一般是將募集的資金用于投資項目;是發(fā)行人未來發(fā)行的新股;會使發(fā)行人的總股本擴大，攤薄每股收益;一般采用股票交割的方式;一般附有轉(zhuǎn)股價向下修正條款。所謂轉(zhuǎn)股價向下修正條款是指當股價持續(xù)比轉(zhuǎn)股價格低時，可以重新議定股價的條款。

　　72[單選題] 可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同點包括(　　)。

　�、�.面值相同，都是每張人民幣100元

　�、�.期限相同，都是最低1年，最長不超過6年

　�、�.發(fā)行利率較高

　　Ⅳ.都規(guī)定了轉(zhuǎn)換期和轉(zhuǎn)換比率、都可約定贖回和回售條款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同點： (1)面值相同，都是每張人民幣100元。

　　(2)期限相同，都是最低1年，最長不超過6年。

　　(3)發(fā)行利率較低。

　　(4)都規(guī)定了轉(zhuǎn)換期和轉(zhuǎn)換比率、都可約定贖回和回售條款。

　　73[單選題] 以下關(guān)于債券的票面價值的說法正確的是(　　)。

　�、�.是債券票面標明的貨幣時間價值

　�、�.是債券發(fā)行人承諾在債券到期日償還給債券持有人的本金數(shù)額

　�、�.是債券計息的依據(jù)

　　Ⅳ.票面金額定得較小，有利于小額投資者認購

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券的票面價值是債券票面標明的貨幣價值，是債券發(fā)行人承諾在債券到期日償還給債券持有人的本金數(shù)額，也是債券計息的依據(jù)。票面金額定得較小，有利于小額投資者認購，但由于購買持有者分布面廣，且債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費用可能較高;票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認購，且印刷費用等也會相應(yīng)減少，但卻使小額投資者無法參與。

　　74[單選題] 下列關(guān)于基金利潤的分配方式說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.基金的收益分配形式有支付現(xiàn)金和增加基金單位

　�、�.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，不可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資

　�、�.開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

　�、�.美國幾乎所有基金都有自動再投資條款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：基金的收益分配形式有：支付現(xiàn)金和增加基金單位。在美國，基金分配方式一般有現(xiàn)金分配和自動再投資購買基金份額。美國幾乎所有基金都有自動再投資條款。因此Ⅰ、Ⅳ正確。開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。Ⅲ正確。根據(jù)《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當每日進行收益分配。Ⅱ錯誤。

　　75[單選題] 2013年8月21日，根據(jù)(　　)中國證監(jiān)會公布了《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》。

　�、�.《證券法》

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　Ⅲ.《期貨交易管理條例》

　　IV.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：為規(guī)范證券公司參與股指期貨、國債期貨交易行為，防范風險，根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)和《證券公司風險控制指標管理辦法》，2013年8月21日，中國證券監(jiān)督管理委員會公布《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》。

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