第 1 頁：選擇題1-25題

第 2 頁：選擇題26-50題

第 3 頁：組合型選擇題51-75題

第 4 頁：組合型選擇題76-100題

　　76[單選題] 證券市場有效性的要求之一是證券市場的高效率，主要包括(　　)。

　�、�.時間效率Ⅱ.信息效率

　�、�.價格決定效率Ⅳ.交易系統(tǒng)效率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的有效性包含兩個方面的要求：一是證券市場的高效率;二是證券市場的低成本。其中，高效率主要包括信息效率、價格決定效率和交易系統(tǒng)效率。

　　77[單選題] 股份公司的資本公積金，主要來源于(　　)。

　�、�.股票發(fā)行的溢價收人

　�、�.接受的贈予

　�、�.資產(chǎn)增值

　　Ⅳ.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股份公司的資本公積金，主要來源于股票發(fā)行的溢價收入、接受的贈予、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。

　　78[單選題] 直接融資工具包括(　　)。

　　Ⅰ.票據(jù)

　�、�.債券

　�、�.股票

　　Ⅳ.投資基金證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：直接融資工具包括票據(jù)、債券、股票和投資基金證券等。

　　79[單選題] 金融期貨主要包括(　　)。

　　Ⅰ.貨幣期貨Ⅱ.利率期貨

　�、�.股票指數(shù)期貨Ⅳ.股票期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易，主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

　　80[單選題] 收入型基金的主要投資對象有(　　)。

　�、�.具有良好增長潛力的股票Ⅱ.大盤藍(lán)籌股

　　Ⅲ.公司債Ⅳ.政府債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：收入型基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收人為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象。

　　81[單選題] 債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.償還性Ⅱ.流動性

　�、�.風(fēng)險性Ⅳ.收益性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括償還性、流動性、安全性和收益性。

　　82[單選題] 以下關(guān)于短期次級債的說法正確的是(　　)。

　�、�.證券公司為滿足正常流動性資金需要，借入或發(fā)行期限在3個月以上(含3個月)、1年以下(含1年)的次級債

　�、�.可按50%的比例計入凈資本

　�、�.為滿足承銷股票、債券業(yè)務(wù)的流動性資金需要而借入或發(fā)行的短期次級債，按有關(guān)規(guī)定和要求減扣風(fēng)險資本準(zhǔn)備

　　Ⅳ.不計入凈資本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司借入或發(fā)行期限在1年以上(不含1年)的次級債為長期次級債。 證券公司為滿足正常流動性資金需要，借入或發(fā)行期限在3個月以上(含3個月)、1年以下(含1年)的次級債為短期次級債。長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、70%、50%的比例計入凈資本。短期次級債不計入凈資本。證券公司為滿足承銷股票、債券業(yè)務(wù)的流動性資金需要而借入或發(fā)行的短期次級債，按有關(guān)規(guī)定和要求減扣風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

　　83[單選題] 恒生指數(shù)的成分股主要選定標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　�、�.股票在市場上的重要程度

　�、�.股票成交額對投資者的影響

　�、�.股票發(fā)行在外的數(shù)量能應(yīng)付市場上人氣旺盛時的需要

　�、�.公司的業(yè)務(wù)應(yīng)以中國香港為基地

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：恒生指數(shù)的成分股主要根據(jù)以下4個標(biāo)準(zhǔn)選定：(1)股票在市場上的重要程度。(2)股票成交額對投資者的影響。(3)股票發(fā)行在外的數(shù)量能應(yīng)付市場上人氣旺盛時的需要。(4)公司的業(yè)務(wù)應(yīng)以中國香港為基地。

　　84[單選題] 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，并符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條的規(guī)定，下列屬于該規(guī)定的有(　　)。

　　Ⅰ.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定

　�、�.資產(chǎn)質(zhì)量良好,不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響

　�、�.經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常，營業(yè)收入和成本費用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國家有關(guān)企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，最近5年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形

　�、�.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，并符合下列要求： (1)會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定。

　　(2)最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告;被注冊會計師出具帶強(qiáng)調(diào)事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。

　　(3)資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響。

　　(4)經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常，營業(yè)收入和成本費用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國家有關(guān)企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，最近3年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形。

　　(5)最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%。

　　85[單選題] 委托方式按受托人買賣債券價格權(quán)利可分為(　　)。

　�、�.買進(jìn)委托Ⅱ.賣出委托

　�、�.隨行就市委托Ⅳ.限價委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：委托方式按操作方向可分為買進(jìn)委托和賣出委托;按操作期限可分為當(dāng)日委托和多日委托;按受托人買賣債券價格權(quán)利可分為隨行就市委托和限價委托。

　　86[單選題] 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均少于人民幣2000萬元

　�、�.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人

　�、�.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

　�、�.最近5年末受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均少于人民幣2000萬元。

　　(2)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。

　　(3)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度。

　　(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級劃分及定義、評級標(biāo)準(zhǔn)、評級程序、評級委員會制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等。

　　(5)最近5年末受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。

　　(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。

　　(7)中國證監(jiān)會基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會公共利益規(guī)定的其他條件。

　　87[單選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為規(guī)范，正確的有(　　)。

　�、�.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度

　�、�.為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅲ.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

　�、�.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

　　88[單選題] 降低系統(tǒng)性風(fēng)險的主要途徑包括(　　)。

　�、�.完善市場制度結(jié)構(gòu)

　�、�.改革發(fā)行機(jī)制提升上市公司整體質(zhì)量

　　Ⅲ.改革退出機(jī)制提升上市公司整體質(zhì)量

　�、�.加強(qiáng)市場監(jiān)管，提高上市公司信息披露質(zhì)量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：低系統(tǒng)性風(fēng)險的主要途徑包括完善市場制度結(jié)構(gòu)，降低制度性風(fēng)險、改革發(fā)行和退出機(jī)制，提升上市公司整體質(zhì)量，降低系統(tǒng)風(fēng)險、改革發(fā)行和退出機(jī)制，提升上市公司整體質(zhì)量，降低系統(tǒng)風(fēng)險

　　89[單選題] 我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，有(　　)情形之一的除外。

　　Ⅰ.減少公司注冊資本

　�、�.與持有本公司股份的其他公司合并

　�、�.將股份獎勵給本公司職工

　�、�.股東因?qū)�股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，有下列情形之一的除外：(1)減少公司注冊資本。(2)與持有本公司股份的其他公司合并。(3)將股份獎勵給本公司職工。(4)股東因?qū)�股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，’要求公司收購其股份的。

　　90[單選題] 基金從設(shè)立到終止要支付一定的費用，它們包括(　　)等。

　�、�.基金管理費Ⅱ.基金托管費

　　Ⅲ.基金信息披露費用Ⅳ.基金交易費用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要包括： (1)基金管理費。

　　(2)基金托管費。

　　(3)基金交易費。目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。

　　(4)基金運作費，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。

　　(5)基金銷售服務(wù)費。

　　91[單選題] 證券承銷制度具體包括(　　)等內(nèi)容。

　�、�.證券承銷的管理結(jié)構(gòu)Ⅱ.信息披露制度

　�、�.證券承銷方式Ⅳ.證券承銷法律制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券承銷制度具體包括證券承銷的管理結(jié)構(gòu)、信息披露制度、證券承銷方式以及證券承銷法律制度等內(nèi)容。

　　92[單選題] 上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，屬于下列(　　)情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制。

　�、�.首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括)

　�、�.增發(fā)上市的股票

　�、�.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　Ⅳ.封閉式基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制： (1)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)。

　　(2)增發(fā)上市的股票。

　　(3)暫停上市后恢復(fù)上市的股票。

　　(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　93[單選題] 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響。貨幣政策主要使用的工具有(　　)。

　�、�.存款準(zhǔn)備金制度

　　Ⅱ.再貼現(xiàn)政策

　�、�.公開市場業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.貨幣借貸業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響。貨幣政策主要使用的工具有存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等。

　　94[單選題] 現(xiàn)代意義上的公司治理可理解為關(guān)于(　　)的所有法律、機(jī)構(gòu)、文化和制度安排，它界定的不僅是企業(yè)及其所有者之間的關(guān)系，而且包括企業(yè)與所有相關(guān)利益集團(tuán)(如員工、供應(yīng)商、社區(qū)團(tuán)體、政府機(jī)關(guān)等)之間的關(guān)系。

　�、�.企業(yè)組織方式

　�、�.控制機(jī)制

　　Ⅲ.利益分配

　�、�.股權(quán)分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：公司治理是一國社會經(jīng)濟(jì)活動中的企業(yè)制度安排，傳統(tǒng)的公司治理是指在企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的條件下，投資者和公司之間的利益分配和控制關(guān)系�，F(xiàn)代意義上的公司治理可理解為關(guān)于企業(yè)組織方式、控制機(jī)制、利益分配的所有法律、機(jī)構(gòu)、文化和制度安排，它界定的不僅是企業(yè)及其所有者之間的關(guān)系，而且包括企業(yè)與所有相關(guān)利益集團(tuán)(如員工、供應(yīng)商、社區(qū)團(tuán)體、政府機(jī)關(guān)等)之間的關(guān)系。

　　95[單選題] 股票融資的優(yōu)點有(　　)。

　�、�.籌資風(fēng)險小

　　Ⅱ.股票融資可以提高企業(yè)知名度，為企業(yè)帶來良好的聲譽(yù)

　　Ⅲ.沒有固定的利息負(fù)擔(dān)

　�、�.股票融資有利于幫助企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　。參考解析：股票融資的優(yōu)點如下： (1)籌資風(fēng)險小。由于普通股票沒有固定的到期Et，不用支付固定的利息，不存在不能還本付息的風(fēng)險。

　　(2)股票融資可以提高企業(yè)知名度，為企業(yè)帶來良好的聲譽(yù)。

　　(3)股票融資所籌資金具有永久性，無到期Et，不需歸還。在公司持續(xù)經(jīng)營期間可長期使用，能充分保證公司生產(chǎn)經(jīng)營的資金需求。

　　(4)沒有固定的利息負(fù)擔(dān)。公司有盈余并且認(rèn)為適合分配股利時，可以選擇分給股東;公司盈余少或雖有盈余但資金短缺或者有較好的投資機(jī)會時，可以選擇少支付或不支付股利。

　　(5)股票融資有利于幫助企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度。

　　96[單選題] 證券市場融資活動的方式主要涉及(　　)。

　�、�.直接融資

　　Ⅱ.間接融資

　�、�.銀行貸款

　　Ⅳ.商業(yè)信用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場融資活動的方式主要涉及直接融資和間接融資。

　　97[單選題] 以下關(guān)于保證債券說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.以第三人作為擔(dān)保

　�、�.擔(dān)保人或擔(dān)保全部本息，或僅擔(dān)保利息

　�、�.擔(dān)保人一般是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等

　�、�.一般公司債券大多為無擔(dān)保債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：保證債券以第三人作為擔(dān)保，擔(dān)保人或擔(dān)保全部本息，或僅擔(dān)保利息。擔(dān)保人一般是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。一般公司債券大多為擔(dān)保債券。

　　98[單選題] 保薦制度具體是指由保薦人(證券公司)對發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)，并核實公司發(fā)行文件中所載資料是否(　　)，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，承擔(dān)風(fēng)險防范責(zé)任，并在公司上市后的規(guī)定時間內(nèi)繼續(xù)協(xié)助發(fā)行人建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，督促公司遵守上市規(guī)定，完成招股計劃書中的承諾，同時對上市公司的信息披露負(fù)有連帶責(zé)任。

　�、�.可靠Ⅱ.真實

　�、�.準(zhǔn)確Ⅳ.完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦制度具體是指由保薦人(證券公司)對發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)，并核實公司發(fā)行文件中所載資料是否真實、準(zhǔn)確、完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，承擔(dān)風(fēng)險防范責(zé)任，并在公司上市后的規(guī)定時間內(nèi)繼續(xù)協(xié)助發(fā)行人建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，督促公司遵守上市規(guī)定，完成招股計劃書中的承諾，同時對上市公司的信息披露負(fù)有連帶責(zé)任。

　　99[單選題] 以下(　　)屬于直接融資。

　�、�.商業(yè)信用

　　Ⅱ.企業(yè)發(fā)行股票

　�、�.企業(yè)發(fā)行債券

　�、�.企業(yè)之間、個人之間的直接借貸

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：商業(yè)信用、企業(yè)發(fā)行股票和債券，以及企業(yè)之間、個人之間的直接借貸，均屬于直接融資。

　　100[單選題] 下列關(guān)于金融風(fēng)險管理方法說法正確的是(　　)。

　�、�.金融風(fēng)險管理方法一般分為控制法和財務(wù)法

　　Ⅱ.控制法使用在金融風(fēng)險損失發(fā)生之前

　�、�.財務(wù)法使用在金融風(fēng)險損失發(fā)生之后

　�、�.控制法的主要方式有避免風(fēng)險、控制損失和分散風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融風(fēng)險管理方法一般分為控制法和財務(wù)法： (1)控制法。在金融風(fēng)險損失發(fā)生之前，使用各種控制工具，力求消除各種隱患，減少金融風(fēng)險發(fā)生的因素，將損失后果降至最低�？刂品ǖ闹饕�方式有避免風(fēng)險、控制損失和分散風(fēng)險。

　　(2)財務(wù)法。在金融風(fēng)險損失發(fā)生后，運用財務(wù)工具，對已發(fā)生的損失給予及時的補(bǔ)償，以促使盡快恢復(fù)的一種方法。

證券萬題庫下載 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復(fù)習(xí)資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報名時間|考試時間

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報考指南