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　　點(diǎn)擊查看：2017年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考前1周沖刺卷匯總

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于(　　)。

　　A.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　B.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的優(yōu)先股票的股數(shù)

　　C.公司總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　D.公司總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的優(yōu)先股票的股數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　2[單選題] 公式m=(C+D)/(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示(　　)。

　�、�.流通中的現(xiàn)金 Ⅱ.定期存款準(zhǔn)備率

　�、�.存款準(zhǔn)備金總額 Ⅳ.存款貨幣

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B貨幣(政策)乘數(shù)的基本計(jì)算公式是：m=M/B：(C+D)/(C+R)，其中，m為貨幣供應(yīng)量、B為基礎(chǔ)貨幣;C為流通中的現(xiàn)金、R為存款準(zhǔn)備金總額、D為存款貨幣。

　　3[單選題] 通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票(　　)為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。

　　A.基期價(jià)格

　　B.發(fā)行量或成交量

　　C.等同權(quán)重

　　D.計(jì)算期價(jià)格

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分�；�期加權(quán)股價(jià)指數(shù)采用基期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)，計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)采用計(jì)算期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)，幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)是對(duì)兩種指數(shù)作幾何平均，由于計(jì)算復(fù)雜，很少被實(shí)際應(yīng)用。

　　4[單選題] 發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明(　　)字樣。

　　A.原始股票

　　B.發(fā)起人股票

　　C.績(jī)優(yōu)股票

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：B

　　參考解析：股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

　　5[單選題] 《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的(　　)時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出;當(dāng)其融券余量降低至(　　)以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。

　　A.10%、15%

　　B.25%、20%

　　C.20%、25%

　　D.25%、25%

　　參考答案：B

　　參考解析：《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對(duì)單只證券融資融券規(guī)模進(jìn)行了以下限制：?jiǎn)沃粯?biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出;當(dāng)其融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。

　　6[單選題] 兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)成交價(jià)確定條件的，上海證券交易所則規(guī)定(　　)為成交價(jià)格。

　　A.距前收盤價(jià)(上一交易日收盤價(jià))最近的價(jià)位

　　B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　C.距前收盤價(jià)(上一交易日收盤價(jià))最遠(yuǎn)的價(jià)位

　　D.使未成交量最大的申報(bào)價(jià)格

　　參考答案：B

　　參考解析：兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)成交價(jià)確定條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，取其中間價(jià)為成交價(jià)格。

　　7[單選題] (　　)年10月，創(chuàng)業(yè)板正式揭開了帷幕。

　　A.2009

　　B.2010

　　C.2011

　　D.2012

　　參考答案：A

　　參考解析：2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板正式揭開了帷幕，28只股票齊發(fā)的壯觀場(chǎng)面也刷新了中國股市多股齊發(fā)的歷史紀(jì)錄。

　　8[單選題] 金融期貨的主要交易制度包括(　　)。

　�、�.集中交易制度 Ⅱ.限倉制度

　　Ⅲ.大戶報(bào)告制度 Ⅳ.每H價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A金融期貨的主要交易制度包括：①集中交易制度。②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制。③保證金制度。④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度。⑤限倉制度。⑥大戶報(bào)告制度。⑦每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。⑧強(qiáng)行平倉制度。⑨強(qiáng)制減倉制度。

　　9[單選題] 將股票的未來股息收入、資本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為(　　)，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅睦碚摯鷥r(jià)。

　　A.股票的面值

　　B.股票的價(jià)格

　　C.股票的現(xiàn)值

　　D.股票的賬面價(jià)值

　　參考答案：C

　　參考解析：將股票的未來股息收入、資本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為股票的現(xiàn)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅睦碚摯鷥r(jià)。

　　10[單選題] 通常所說的道•瓊斯指數(shù)是指(　　)。

　　A.道•瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　B.道•瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　C.道•瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　D.道•瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)，以美國�？松�石油公司、通用汽車公司和美國鋼鐵公司等30家著名大工商業(yè)公司股票為編制對(duì)象，能靈敏反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和變化趨勢(shì)。平時(shí)所說的道一瓊斯指數(shù)就是指道一瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)。

　　11[單選題] 關(guān)于基金收益分配的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.開放式基金的分配應(yīng)可以用現(xiàn)金方式

　　B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

　　C.封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%

　　D.投資者事先未作出開放式基金分紅方式選擇的，基金管理人可以將分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)為采用現(xiàn)金方式。開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤，轉(zhuǎn)為基金份額，即選擇分紅再投資。基金份額持有人事先沒有做出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。

　　12[單選題] 在(　　)等合同約定情況下，證券公司將根據(jù)合同約定對(duì)投資者信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達(dá)到合同約定的平倉停止條件。

　　A.維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉規(guī)定而投資者未能及時(shí)足額追加擔(dān)保物

　　B.投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的

　　C.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買人等量融券證券的

　　D.達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動(dòng)終止條件時(shí)

　　參考答案：A

　　參考解析：維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉規(guī)定而投資者未能及時(shí)足額追加擔(dān)保物等合同約定情況下，證券公司將根據(jù)合同約定對(duì)投資者信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達(dá)到合同約定的平倉停止條件。

　　13[單選題] 股票是綜合權(quán)利證券，股票持有者的首要權(quán)利就是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。行使該權(quán)利的途徑是(　　)。

　　A.參加股東大會(huì)并行使表決權(quán)

　　B.參加股東大會(huì)不行使表決權(quán)

　　C.不參加股東大會(huì)行使表決權(quán)

　　D.不參加股東大會(huì)不行使表決權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析：股票是綜合權(quán)利證券，股票持有者的首要權(quán)利就是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。行使該權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)并行使表決權(quán)。

　　14[單選題] 下列各項(xiàng)中，(　　)不是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

　　A.戰(zhàn)爭(zhēng)

　　B.財(cái)政政策

　　C.經(jīng)濟(jì)增長

　　D.貨幣政策

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：①經(jīng)濟(jì)增長;②經(jīng)濟(jì)周期循環(huán);③貨幣政策;④財(cái)政政策;⑤市場(chǎng)利率;⑥通貨膨脹;⑦匯率變化;⑧國際收支狀況。

　　15[單選題] 公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)是指(　　)在金融市場(chǎng)上公開買賣有價(jià)證券，以此來調(diào)節(jié)金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)備金和基礎(chǔ)貨幣，進(jìn)而影響市場(chǎng)利率和貨幣供應(yīng)量的政策行為。

　　A.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.人民銀行

　　D.中央銀行

　　參考答案：D

　　參考解析：公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)是指中央銀行在金融市場(chǎng)上公開買賣有價(jià)證券，以此來調(diào)節(jié)金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)備金和基礎(chǔ)貨幣，進(jìn)而影響市場(chǎng)利率和貨幣供應(yīng)量的政策行為。

　　16[單選題] 下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)。

　�、�.員工操作失誤 Ⅱ.系統(tǒng)存在缺陷

　　Ⅲ.物價(jià)水平波動(dòng) Ⅳ.外部事件的影響

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于不完善或有問題的內(nèi)部操作過程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　17[單選題] 證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理(　　)的行為，發(fā)生主體為投資者與證券公司。

　　A.有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)

　　B.有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益事務(wù)

　　C.有關(guān)債務(wù)權(quán)益事務(wù)

　　D.其他相關(guān)權(quán)益事務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為投資者與證券公司。

　　18[單選題] 金融期權(quán)中，屬于實(shí)值期權(quán)的有(　　)。

　　Ⅰ.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格

　�、�.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格

　�、�.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格

　�、�.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B實(shí)值期權(quán)是指具有內(nèi)在價(jià)值的期權(quán)。當(dāng)看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，該看漲期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值;當(dāng)看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，該看跌期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值。也就是說，當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱為極度實(shí)值期權(quán);當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱為極度實(shí)值期權(quán)。

　　19[單選題] 2005年6月30日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了(　　)，設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。

　　A.《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》

　　B.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

　　C.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　參考答案：B

　　參考解析：2005年6月30日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。

　　20[單選題] 無面額股票沒有票面價(jià)值，但有(　　)，無面額股票的價(jià)值可以隨股份公司財(cái)產(chǎn)的增減而增減。

　　A.實(shí)際價(jià)值

　　B.票面價(jià)格

　　C.賬面價(jià)值

　　D.實(shí)際價(jià)格

　　參考答案：C

　　參考解析：無面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。無面額股票沒有票面價(jià)值，但有賬面價(jià)值，無面額股票的價(jià)值可以隨股份公司財(cái)產(chǎn)的增減而增減。

　　21[單選題] QFH制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?　　)。

　　A.證券市場(chǎng)

　　B.基金市場(chǎng)

　　C.信托市場(chǎng)

　　D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】AQFII制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿�，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。

　　22[單選題] 滬深300指數(shù)，在選擇樣本股時(shí)，剔除排名后(　　)的股票，然后對(duì)剩余股票按照日均總市值由高到低進(jìn)行排名，選取排名在前300名的股票作為樣本股。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C滬深300指數(shù)，對(duì)樣本空間股票在最近1年(新股為上市以來)的日均成交金額由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后對(duì)剩余股票按照日均總市值由高到低進(jìn)行排名，選取排名在前300名的股票作為樣本股。

　　23[單選題] 鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心，其主要優(yōu)勢(shì)有(　　)。

　�、�.VaR計(jì)算簡(jiǎn)便

　�、�.VaR考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)

　�、�.VaR限額是動(dòng)態(tài)的

　　IV.VaR限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心，輔之敏感性和壓力測(cè)試等形成不同類型的風(fēng)險(xiǎn)限額組合。其主要有以下優(yōu)勢(shì)：①VaR限額是動(dòng)態(tài)的，其可以捕捉到市場(chǎng)環(huán)境和不同業(yè)務(wù)部門組合成分的變化，還可以提供當(dāng)前組合和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子波動(dòng)特性方面的信息。②VaR限額易于在不同的組織層級(jí)以上進(jìn)行交流，管理層可以很好地了解任何特定的頭寸可能發(fā)生多大的潛在損失。③VaR限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)。④VaR允許人們匯總和分解不同市場(chǎng)和不同工具的風(fēng)險(xiǎn)，從而能夠使人們深入了解到整個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)源。⑤VaR考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)。⑥VaR限額可以在組織的不同層次上進(jìn)行確定，從而可以對(duì)整個(gè)公司和不同業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。

　　24[單選題] 下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有(　　)。

　�、�.公司(企業(yè)) Ⅱ.個(gè)人

　�、�.金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.政府和政府機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券發(fā)行人主要是政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，后者主要是證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社�；�金、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。

　　25[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有(　　)。

　�、�.自有資金和證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

　�、�.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金

　�、�.依法籌集的其他資金和證券

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C本題考查證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券的來源。開展業(yè)務(wù)的資金和證券的來源包括：自有資金和證券;通過交易所業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券;通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金或依法籌資的其他資金和證券。

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