(26) 下列機(jī)構(gòu)中.對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B: 證券交易所

　　C: 中國人民銀行

　　D: 中國證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則.對(duì)會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理.

　　(27) 通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種( )的投資品種。

　　A: 高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　B: 低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　C: 基本沒有風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

　　答案:D

　　解析:

　　證券投資基金與股票和債券相比，一般而言其風(fēng)險(xiǎn)低于股票、而收益率水平高于債券。股票屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高收益投資品種，債權(quán)屬于低風(fēng)險(xiǎn)、低收益投資品種，基金風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健。

　　(28) 按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為( )。

　　A: 債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B: 封閉式基金與開放式基金

　　C: 成長型基金與收入型基金

　　D: 契約型基金與公司型基金

　　答案:A

　　(29) 下列有關(guān)期貨的說法.錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 金融期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

　　B: 期貨交易可以在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行.也可以在場外交易

　　C: 大多數(shù)期貨合約都在到期前以對(duì)沖方式了結(jié)

　　D: 期貨合約對(duì)商品質(zhì)量、規(guī)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)等都做了統(tǒng)一的規(guī)定，是標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　答案:B

　　解析: 期貨交易應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的場所進(jìn)行，禁止場外交易。選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。

　　(30) 中央銀行減少貨幣供給量，可通過( )渠道來實(shí)現(xiàn)。

　　A: 降低再貼現(xiàn)率

　　B: 在公開市場上賣出證券

　　C: 增加外匯儲(chǔ)備

　　D: 減少商業(yè)銀行在中央銀行的存款

　　答案:B

　　解析: 在公開市場上賣出證券，使現(xiàn)金和銀行存款減少，即減少了貨幣供應(yīng)量。

　　(31) 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以( )為交易對(duì)手。

　　A: 賣方

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C: 買方

　　D: 交易所(或期貨清算公司)

　　答案:D

　　解析:

　　金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排，因而存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。

　　(32) 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過( )。

　　A: 5名

　　B: 10名

　　C: 20名

　　D: 100名

　　答案:B

　　解析: 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過10名。

　　(33) 深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日( )，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。

　　A: 9：15至9：30

　　B: 9：30至15：00

　　C: 9：25至9：30

　　D: 9：20至9：30

　　答案:C

　　解析:

　　深交所，每個(gè)交易日9：25～9：30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)做處理.

　　(34) 中央銀行對(duì)市場進(jìn)行政策調(diào)節(jié)時(shí)，效果最為強(qiáng)烈的金融工具是( )。

　　A: 法定存款準(zhǔn)備金率

　　B: 再貼現(xiàn)率

　　C: 銀行再貸款率

　　D: 存款利息率

　　答案:A

　　解析:

　　法定存款準(zhǔn)備金率對(duì)貨幣乘數(shù)的影響很大，作用力度很強(qiáng)，因此政策效果最為強(qiáng)烈.

　　(35) 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為( )。

　　A: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B: 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C: 融資融券業(yè)務(wù)

　　D: 投資銀行業(yè)務(wù)

　　答案:A

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，

　　證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　(36) 下列不符合期貨交易制度的是( )。

　　A: 交易者按照其買賣期貨合約價(jià)值繳納一定比例的保證金

　　B: 交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧

　　C: 會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉

　　D: 會(huì)員持有的某一合約投機(jī)頭寸存在限額

　　答案:B

　　解析:

　　交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，每日交易結(jié)束，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)格結(jié)算所有合約的盈虧。

　　(37) 以下不屬于政府債券特征的是( )。

　　A: 流動(dòng)性差

　　B: 安全性高

　　C: 收益穩(wěn)定

　　D: 免稅待遇

　　答案:A

　　解析: 政府債券安全性高，流通性好，收益穩(wěn)定，同時(shí)享有免稅待遇。

　　(38) ( )不屬于金融衍生工具.

　　A: 金融期權(quán)

　　B: 可轉(zhuǎn)換債券

　　C: 金融期貨

　　D: 基金

　　答案:D

　　解析:

　　股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。在現(xiàn)代證券市場上，還存在許多衍生性的金融工具交易。金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品.是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。

　　(39) 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為( )變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。

　　A: 內(nèi)在價(jià)值

　　B: 外在價(jià)值

　　C: 公允價(jià)值

　　D: 實(shí)際價(jià)值

　　答案:C

　　解析: 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。

　　(40) 以下選項(xiàng)中，關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是( )。

　　A: 自營業(yè)務(wù)需由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理

　　B: 經(jīng)總部批準(zhǔn)，證券公司的營業(yè)部可以從事自營業(yè)務(wù)

　　C: 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　D: 自營買賣必須在以證券公司自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　答案:B

　　(41) 降低利率，降低存款儲(chǔ)備金，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。這種手段屬于( )。

　　A: 收縮性貨幣政策

　　B: 收縮性財(cái)政政策

　　C: 擴(kuò)張性貨幣政策

　　D: 擴(kuò)張性財(cái)政政策

　　答案:C

　　解析:所謂貨幣政策，是指中央銀行為實(shí)現(xiàn)既定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo).運(yùn)用各種工具調(diào)節(jié)貨幣供給和利率，進(jìn)而影響宏觀經(jīng)濟(jì)的方針和措施的總和。貨幣政策分為擴(kuò)張性的和緊縮性的兩種。擴(kuò)張性的貨幣政策是通過提高貨幣供應(yīng)增長速度來刺激總需求，在這種政策下，取得信貸更為容易，利息率會(huì)降低。

　　(42) 如果中國政府在美國紐約發(fā)行一筆美元債券，則該筆債券屬于( )的范疇。

　　A: 外國債券

　　B: 猛犬債券

　　C: 武士債券

　　D: 歐洲債券

　　答案:A

　　解析:

　　外國債券是指非居民在異國債券市場上以市場所占地貨幣為面值發(fā)行的國際債券。例如，中國政府在日本東京發(fā)行的日元債券、

　　日本公司在紐約發(fā)行的美元債券就屬于外國債券。

　　(43) 股權(quán)融資不包括( )。

　　A: 配股

　　B: 增發(fā)新股

　　C: 股利分配中的送紅股

　　D: 股利分配中的現(xiàn)金分紅

　　答案:D

　　解析:

　　股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股。

　　(44) 股票的發(fā)行價(jià)格不得( )票面金額。

　　A: 高于

　　B: 低于

　　C: 等于

　　D: 沒有要求

　　答案:B

　　解析:

　　股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　(45) 通常所說的交易所交易基金(ETF)是指( )。

　　A: 可以在交易所上市交易的封閉式基金

　　B: 可以在交易所上市交易的開放式基金

　　C: 所有在有組織的市場交易的封閉式基金

　　D: 所有在有組織的市場交易的開放式基金

　　答案:B

　　解析: ETF，常被譯為“交易所交易基金”.上海證券交易所將其定名為“交易型開放式指數(shù)基金”，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。但它也結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場進(jìn)行買賣.另一方面又可以像開放式基金一樣申購、贖回。

　　(46) 風(fēng)險(xiǎn)管理的流程是( )。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)控制—風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別—風(fēng)險(xiǎn)控制—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)—風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)控制—風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

　　答案:C

　　解析:

　　按照良好的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制，商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理流程可以概括為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)控制四個(gè)主要步驟。

　　(47)( )是外匯市場上最經(jīng)濟(jì)、最普通的形式。

　　A: 遠(yuǎn)期外匯市場

　　B: 即期外匯市場

　　C: 自由外匯市場

　　D: 有形市場

　　答案:B

　　解析:即期外匯市場是外匯市場上最經(jīng)濟(jì)、最普通的形式，也是最主要的外匯市場形式。

　　(48) 公司型基金依據(jù)( )設(shè)立并營運(yùn).

　　A: 基金公司章程

　　B: 發(fā)起人協(xié)議

　　C: 基金募集說明書

　　D: 基金合同

　　答案:A

　　解析: 契約型基金依據(jù)基金合同營運(yùn)基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金。

　　(49)全國證券、期貨市場的主管部門是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)

　　B: 國務(wù)院

　　C: 財(cái)政部

　　D: 中國人民銀行

　　答案:A

　　(50) 在證券投資基金信托關(guān)系中，( )是基金資產(chǎn)的監(jiān)護(hù)人。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 基金公司

　　D: 基金董事會(huì)

　　答案:B

　　解析:

　　基金托管人在基金運(yùn)作中的作用關(guān)鍵在于有利于保障基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的利益。故選B。

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