第 1 頁(yè)：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　(76) 以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)與證券交易市場(chǎng)的關(guān)系說(shuō)法正確的是( )。

　　Ⅰ.發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

　�、�.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　�、�.交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　�、�.發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)是相互依存、相互制約的不可分割的整體

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現(xiàn)在：①發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提;②交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件;③交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格.

　　(77) 關(guān)于外國(guó)債券論述不正確的是( )。

　�、�.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國(guó)債券

　�、�.目前，外國(guó)債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段

　�、�.外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券

　�、�.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為“揚(yáng)基債券”.日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為“武士債券”。國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)混淆了歐洲債券與外國(guó)債券。

　　(78) 下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會(huì)或股東大會(huì)核準(zhǔn)的用途，不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補(bǔ)虧損

　�、�.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

　�、�.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　Ⅳ.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、耥�(xiàng)，《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　(79) 深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定( )交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

　�、�.融資融券交易

　　Ⅱ.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)

　　及非上市開放式基金等的申購(gòu)與贖回

　�、�.特定證券的主交易商報(bào)價(jià)

　�、�.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(80) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有( )。

　�、�.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行

　�、�.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回基金份額

　�、�.通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買入的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　�、�.通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交.贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(81) 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　�、�.會(huì)員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則

　　Ⅲ.其他有關(guān)規(guī)則lV.上市規(guī)則

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情.并按交易日制作證券行情表，予以公布。

　　(82) 目前全球比較重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種有( )。

　�、�.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)1OO種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列

　�、�.恒生指數(shù)期貨

　�、�.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列

　�、�.上證綜合指數(shù)期貨

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)外，全球股票價(jià)格指數(shù)期貨品種中比較重要的還有：芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價(jià)格指數(shù)期貨系列、芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數(shù)期貨系列、新加坡期貨交易所的日經(jīng)225指數(shù)期貨、中國(guó)臺(tái)灣證券交易所的臺(tái)灣股票指數(shù)期貨等。

　　(83) 證券交易市場(chǎng)包括( )。

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)Ⅱ.票據(jù)交易所

　�、�.產(chǎn)權(quán)交易中心Ⅳ.證券交易所市場(chǎng)

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易市場(chǎng)是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　(84)定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn).定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括( )。

　�、�.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

　　Ⅱ.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

　�、�.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

　�、�.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)有著不同的特點(diǎn)。定期交易的特點(diǎn)有：(1)批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性;(2)指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低。連續(xù)交易的特點(diǎn)有：(1)市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性：(2)交易過(guò)程中提供更多的價(jià)格信息.

　　(85) 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。

　�、�.投資者的身份不同

　　Ⅱ.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

　�、�.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

　　Ⅳ.投資策略不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(86) 關(guān)于A股分紅派息，以下說(shuō)法正確的有( )。

　　Ⅰ.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過(guò)后方能實(shí)施

　�、�.上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　�、�.分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

　�、�.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　�、�、Ⅲ兩項(xiàng)，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后.由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案.并規(guī)定股權(quán)登記日。

　　(87) 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有( )。

　�、�.公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　�、�.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　�、�.公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

　�、�.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的.

　　應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)該遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益：不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益.

　　(88) 按證券發(fā)行主體不同。有價(jià)證券可以分為( )。

　�、�.政府證券Ⅱ.政府機(jī)構(gòu)證券

　�、�.公司證券Ⅳ.地方政府證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　按證券發(fā)行主體不同，有價(jià)證券可以分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券。政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。

　　(89) 決定封閉式基金封閉期限長(zhǎng)短的因素有( )。

　　Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)Ⅱ.基金規(guī)模

　�、�.基金托管人的信用評(píng)級(jí)Ⅳ.基金本身投資期限的長(zhǎng)短

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　決定基金封閉期限長(zhǎng)短的因素主要有兩個(gè)：一是基金本身投資期限的長(zhǎng)短：二是宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。

　　(90)在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券.

　　下列各項(xiàng)中不符合連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的有( )。

　�、�.申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%

　�、�.申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的l40%

　　Ⅲ.申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的120%

　�、�.申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的60%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(91) 下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。

　�、�.目前.上交所和深交所的權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易

　�、�.履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時(shí)調(diào)整

　　Ⅲ.只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證

　�、�.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.

　　權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一提供履約擔(dān)保：(1)通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保，擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整;(2)提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人。

　　(92) 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。

　　Ⅰ.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)

　�、�.債券基金通過(guò)分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.債券基金的收益不如債券的利息固定

　�、�.債券基金沒(méi)有確定的到期日

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(93) 下列選項(xiàng)中，屬于記賬式國(guó)債的承銷程序的有( )。

　�、�.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.遠(yuǎn)程投標(biāo)

　�、�.債券托管Ⅳ.分銷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(94) 有價(jià)證券的特征包括( )等方面。

　�、�.期限性Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性

　　Ⅲ.收益性Ⅳ.流動(dòng)性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(95) 以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有( )。

　�、�.能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.不能降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響，這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。

　　(96) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理

　�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、

　　登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書

　　Ⅳ.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　(97) 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。

　�、�.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同

　�、�.目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度

　�、�.債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定

　�、�.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場(chǎng)所的不同而有所差異

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　�、耥�(xiàng)，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項(xiàng)，從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度.

　　(98) 下列表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　　Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司

　�、�.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦.但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任.也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。證券發(fā)行由兩家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔(dān)任主承銷商的承銷商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。

　　(99) 憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的相同表現(xiàn)在( )。

　�、�.在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同

　�、�.不能上市流通Ⅳ.以國(guó)家信用作保證

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　兩者都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券，以國(guó)家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權(quán)記錄方式不同。

　　(100) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。

　�、�.債券的償還期限Ⅱ.息票收入

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)政策Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場(chǎng)利率的變化。

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