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　　一、單項選擇題

　　1、無記名國債屬于( )。

　　A.實物債券

　　B.記賬式債券

　　C.憑證式債券

　　D.貼現(xiàn)債券

　　2、在國債類型中，()在貨幣市場上占有重要地位。

　　A.短期國債

　　B.中期國債

　　C.長期國債

　　D.無期國債

　　3、回購交易通常在( )交易中運用。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　4、申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )核準(zhǔn)。

　　A.證券交易所和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和基金管理協(xié)會

　　D.基金管理協(xié)會和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　5、基金管理費費率的大小通常()。

　　A.與基金規(guī)模和風(fēng)險卻成正比

　　B.與基金規(guī)模和風(fēng)險均成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險成反比

　　D.與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險成正比

　　6、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負(fù)債總額為1 500萬元，托管費率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費為人民幣( )元。

　　A.398

　　B.416

　　C.411

　　D.441

　　7、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的是( )。

　　A.歐式期權(quán)

　　B.美式期權(quán)

　　C.修正美式期權(quán)

　　D.大西洋期權(quán)

　　8、不屬于契約型基金和公司型基金區(qū)別的是()。

　　A.基金收益的分配方式不同

　　B.基金的運營依據(jù)不同

　　C.投資者的地位不同

　　D.資金的性質(zhì)不同

　　9、()是以每種期貨合約在交易日收盤前最后一分鐘或幾分鐘的平均成交價作為當(dāng)日結(jié)算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結(jié)算所會員賬戶的浮動盈虧，進(jìn)行隨市清算。

　　A.保證金制度

　　B.限倉制度

　　C.無負(fù)債結(jié)算制度

　　D.大戶報告制度

　　10、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是( )。

　　A.股票期貨

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.遠(yuǎn)期外匯合約

　　D.利率互換

　　二、組合選擇題

　　1、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇( )。

　　I .行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

　　II .如果法律允許，可以將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬

　　III .按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

　　IV .不行使權(quán)利而聽任其而過期失效

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　2、下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是( )。

　　I .優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權(quán)

　　II .優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由《證券法》規(guī)定

　　III .優(yōu)先股票的股息率一般是事先確定的

　　IV .優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　3、商業(yè)銀行債券包括( )。

　　I .商業(yè)銀行金融債券

　　III .混合資本債券

　　IV .政策性金融債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　4、一般來講，債券因具有固定的()，因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言比較穩(wěn)定。

　　II .商業(yè)銀行次級債券

　　I .票面利率

　　II .收益率

　　III .期限

　　IV .投資回報

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　5、債券的兌付方式有()。

　�、�.到期兌付

　　Ⅱ.提前兌付

　�、�. 債券替換

　　Ⅳ.分期兌付

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有( )。

　　I .資金使用方向

　　II .市場利率變化

　　III .籌資者的資信

　　IV .債券變現(xiàn)能力

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　7、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是( )。

　　I .可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間

　　II .可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券

　　III .轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

　　IV .贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、Ⅲ

　　D.I、II、IV

　　8、按資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產(chǎn)證券化分為()。

　　I .境外資產(chǎn)證券化

　　II .國內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　III .離岸資產(chǎn)證券化

　　IV .境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.III、IV

　　D.II、III、IV

　　9、對基金投資進(jìn)行限制的主要目的有( )。

　　I .降低風(fēng)險

　　II .避免基金操縱市場

　　III .發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

　　IV .增加基金資產(chǎn)的收益水平

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　10、以下關(guān)于證券投資基金的作用說法正確的是()。

　　I .為中小投資者拓寬了投資渠道

　　II .有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　　III .為機構(gòu)投資者拓寬了投資渠道

　　IV .有效分散了系統(tǒng)風(fēng)險

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

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