第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　(51) 股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。

　�、�.向二級市場投資者配售方式

　�、�.向機構(gòu)投資者配售

　　Ⅲ.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

　�、�.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

　　(52) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的.資產(chǎn)管理業(yè)務人員應當符合的條件不包括( )。

　�、�.業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

　�、�.業(yè)務人員具有碩士以上的學位

　�、�.業(yè)務人員具有3年以上證券自營、

　　資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.業(yè)務人員具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　(53) 股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有( )。

　�、�.會計價值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實際價格

　　Ⅱ.會計價值是按某種規(guī)則計算的公允價值.不等于公司資產(chǎn)的實際價格

　�、�.賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景

　　Ⅳ.賬面價值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:一是會計價值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產(chǎn)的實際價格：二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。

　　(54) 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有( )。

　�、�.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應國債.視為違約

　�、�.違約方承擔的違約責任只以支付履約金給守約方為限

　�、�.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風險基金

　�、�.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風險基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、耥椕枋龅氖侨谫Y方;Ⅳ項如單方違約(含無力履約和主動申報“不履約”兩種情況)，違約方的履約金歸守約方所有。

　　(55) 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。

　　Ⅰ.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活

　�、�.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

　�、�.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　　Ⅳ.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅰ項屬于無面額股票的特點。

　　(56) 貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。

　�、�.銀行短期存款Ⅱ.國庫券

　�、�.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

　　(57) 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。

　�、�.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

　　Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風險

　�、�.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

　�、�.是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 信用衍生工具用于防范和轉(zhuǎn)移信用風險，信用風險屬于非系統(tǒng)性風險。

　　(58) 關(guān)于債券發(fā)行的定價方式.描述正確的有( )。

　�、�.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型

　�、�.按照招標標的分類.有美式招標和荷蘭式招標

　�、�.按價格決定方式分類.有價格招標和收益率招標

　�、�.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，有價格招標和收益率招標;按價格決定方式分類.有美式招標和荷蘭式招標。

　　(59) 下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯誤的有( )。

　　Ⅰ.公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價.自高價向低價橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止

　　Ⅱ.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.目前主要運用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行

　　Ⅲ.在公開招標方式中，以收益率為標的的荷蘭式招標是指以募滿發(fā)行額為止的中標商各個價位上的中價收益率作為中標額各自最終中標收益率，每個中標商的加權(quán)平均收益率是不同的

　�、�.在公開招標方式中。以收益率為標的的美國式招標是以募滿發(fā)行額為止的中標額最高收益率作為全體中標商的最終收益率。所有中標商的認購成本是相同的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:Ⅱ項，對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式，目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行;Ⅲ項應為美國式招標;Ⅳ項應為荷蘭式招標。

　　(60) 證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有( )。

　�、�.業(yè)務對象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀商的中介性

　�、�.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有：(1)業(yè)務對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀商的中介性;

　　(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項不正確。

　　(61) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。

　�、�.商業(yè)銀行次級債券

　　Ⅱ.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

　�、�.政策性銀行金融債券

　　Ⅳ.商業(yè)銀行混合資本債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:我國的商業(yè)銀行債券主要包括：(1)商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級債券;(3)混合資本債券，并以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。

　　(62) 關(guān)于證券交易采用的計價單位.下列選項正確的有( )。

　　Ⅰ.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

　�、�.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”

　　Ⅲ.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”

　�、�.債券為“每元面值債券的價格”

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”。債券為“每百元面值債券的價格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”。故Ⅳ項錯誤。

　　(63) 有限售條件股份包括( )。

　�、�.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股

　�、�.外資持股Ⅳ.國家持股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。

　　(64) 融資融券業(yè)務的風險指標規(guī)定包括( )。

　　Ⅰ.為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

　　Ⅲ.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規(guī)定：(1)為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

　　(65) 下列關(guān)于有價證券的表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.有價證券一般標有票面金額

　�、�.有價證券是一種虛擬資本

　　Ⅲ.有價證券的價格應當?shù)扔谒�代表的真實資本的賬面價格

　�、�.有價證券的價格應當?shù)扔谒�代表的真實資本的重置價格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式。通常.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

　　(66) 發(fā)行人申請在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合的條件有( )。

　�、�.股票已公開發(fā)行

　�、�.公司股東人數(shù)不少于250人

　�、�.公司股本總額不少于5000萬元

　�、�.公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市，應當符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載。(6)深圳證券交易所要求的其他條件。

　　(67)金融市場的功能有( )。

　�、�.資金融通集聚功能Ⅱ.財富投資和避險功能

　　Ⅲ.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟功能

　　V.反映經(jīng)濟運行功能

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:D

　　(68) 創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

　�、�.承擔風險資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

　　Ⅲ.促進產(chǎn)業(yè)升級Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(69) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價值

　�、�.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　　Ⅲ.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

　　Ⅳ.權(quán)證的交易方式與股票類似

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: Ⅱ項權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　(70) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

　�、�.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金

　�、�.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(71)下列關(guān)于股票市場的說法.正確的有( )。

　�、�.股票屬于有價證券.本身具有價值

　　Ⅱ.股票價格波動較為劇烈.難以進行有效的預測.風險相對較大

　�、�.股票市場具有資本轉(zhuǎn)讓功能

　　Ⅳ.上市公司是不會退市的

　　V.股票使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢV

　　C: ⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:股票本身無價值，其價格的多少與其所代表的資本的價值無關(guān)，1錯誤：一些經(jīng)營不好的上市公司可能出現(xiàn)退市風險.Ⅳ錯誤。

　　(72) 享有優(yōu)先認股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)可有以下( )選擇。

　�、�.行使權(quán)利認購新發(fā)行的普通股票

　�、�.不行使權(quán)利而聽任其過期失效

　　Ⅲ.行使權(quán)利認購其他股東的普通股票

　�、�.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人.從中獲得一定的報酬

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　享有優(yōu)先認股權(quán)的股東，可以有三種選擇：一是行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的普通股票;二是將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬：三是不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。

　　(73) 證券中介機構(gòu)主要包括( )。

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　�、�.會汁師事務所Ⅳ.資信評級公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:證券中介機構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務組織.主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務所等。

　　(74)以下屬于證監(jiān)會監(jiān)管職責的有( )。

　　Ⅰ.批準企業(yè)債券的上市Ⅱ.依法監(jiān)管保險公司的償付能力和市場行為

　�、�.管理信貸征信業(yè)Ⅳ.統(tǒng)一管理證券期貨交易市場

　　V.對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行并表監(jiān)督管理

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡV

　　D: ⅠⅢⅣV

　　答案:B

　　解析:Ⅱ項屬于保監(jiān)會的職責;Ⅲ項屬于人民銀行的職責;V項屬于銀監(jiān)會的職責。

　　(75) 關(guān)于撤單.以下說法正確的有( )。

　　ⅠĈ.在委托未成交之前.委托人有權(quán)變更委托

　�、�.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

　�、�.委托成交部分不得撤單

　　Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有權(quán)撤銷委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

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